本报告由中国工业与应用数学学会区块链专委会、中国通信工业协会区块链专委会、中国移动通信联合会区块链专委会、湖南省东方区块链安全技术检测中心、湖南大学数字社会和区块链研究院、湖南省天河区块链研究院、链塔智库和金色财经联合发布。
目录
一、中国区块链现状和发展趋势
政策环境态势利好
应用落地成效显著
安全监管更加精准
二、区块链指数评价分析
指标体系构建
1.构建原则
2.数据来源
3.指标体系
4.评估方法
区块链指数总体分析
区块链发展指数分析?
1.产业融合分指数TOP15
2.政务应用分指数TOP15
3.政策环境分指数TOP15
4.创新动力分指数TOP15
区块链安全指数分析
1.安全风险分指数TOP15
2.安全保障分指数TOP15
一、中国区块链现状和发展趋势
政策环境态势利好
2020年第四季度，各大省市依然在发布和区块链发展的相关
政策。10月14日，云南省发展和改革委员会印发了《云南省区块链技术应用和产业发展的意见》。11月，湖南省人民政府办公厅印发《湖南省区块链发展总体规划》。江苏省印发《江苏省区块链产业发展行动计划》。青岛市印发《青岛市推进新型基础设施建设行动计划(2020-2022年)》。湖北省鄂州市人民政府办公室印发《鄂州市推进新型基础设施建设三年行动方案》。12月，辽宁省政府印发《数字辽宁发展规划》。
在这些政策文件中，各地布局区块链，主要是在以下方面发
力：建设区块链公共服务平台；建设产业园区，打造产业基地；培育区块链龙头企业；支持产业人才培养；给予相关资金补贴；开放区块链应用示范场景。
应用落地成效显著
在2020年的第四季度，伴随着区块链技术的稳步发展和各地的政策扶持，各类应用场景更加丰富，特别在政务、农业、金融领域的应用已有明显的示范效应和显著成效。
12月14日，国内首个城市级区块链底层系统——雄安区块链底层系统正式发布。雄安新区数字化道路上每一个摄像头以及每一个感知终端都会植入区块链芯片。12月，娄底全面启动市本级区块链不动产登记电子证照，种类包括《不动产权证书》和《不动产登记证明》，该证照与纸质版具有同等法律效力。娄底成功上马“金融数据服务综合平台”“区块链民政比对平台”“不动产信息共享平台”等10余个特色应用场景，钢铁能源、供应链等行业的区块链应用正着力部署。其中，赋能政府数字化转型的城市数据基础服务平台，已完成30余个市直部门2600万条政务数据采集共享，落地后将有效推动深化“最多跑一次”改革。12月，深圳市开具首张区块链完税证明。此次区块链车船税完税凭证的成功开具只是区块链技术在完税证明开具及地方税信息共享中的第一个应用场景。
研报：HT有望成为加密货币世界“新十年”核心资产:7月28日，据研究报告《下注加密新十年核心资产：通缩的生息资产HT》指出，以HT为代表的一系列币种，已经良好地具备在加密货币世界新十年成为“核心资产”的条件。HT的生态具有高规格的价值注入，使其能够在每年高速通缩的情况下，兼具生息的特点。
经过测算，在未来5年，HT很可能在目前基础上实现每年4%~12%的通缩，则5年后HT保守预测可能仅剩约1.2亿枚，是目前的61%。同时，HT持有者能够获取一个很有竞争力的生息增长，保守估计每年高达18.5%左右。因此，它将成为加密货币世界新十年最值得下注的新的核心资产。[2020/7/28]
在农业领域，12月，亳州市谯城区农业农村局在农产品加工生产销售中，大力推广区块链技术，让生产者把商品上传到电脑上通过区块链技术软件打印出商品的合格证，让消费者用手机扫描溯源，确保广大人民群众“舌尖上的安全”。谯城区共出具合格证30000多份，其中通过区块链追溯打印电子合格证25000余份。12月，安徽省的区块链技术帮助乡村振兴区域特色农作物全产业链”获评“世界数字农业十大技术成果”，是国内首个基于区块链的乡村振兴样本。该平台上线两个月之内，已覆盖企业超过200家，农行实现放款1300万元，促进电商销售额同比增长20%以上。
在金融领域，11月，全国首个基于区块链技术的对公支付平
台“通银”在中关村银行正式落地试点，能有效解决交易各方的信任问题，为企业资金划转提供了创新型解决方案。11月，广东省首家农村产权交易中心在韶关南雄市揭牌启用，并与金融机构签订农村金融合作协议。南雄市农村产权交易中心将区块链、卫星遥感等技术应用于确权、颁证、核验、登记等各个环节，确保土地权属清晰，杜绝一地多卖，一地多押等现象，使全市的土地资源数字化。
安全监管更加精准
从区块链整个行业发展来看，区块链安全监管和治理，经历了从对抗监管到主动合规的路径。当前，区块链的安全监管更加精准。面向监管的区块链体系结构的研究和设计在不断成熟，重点是如何用区块链的分布式账本形成监管者和受监管者对象之间共享数据记录和监管的相关信息。用链不等于创新，上链也不等于合规，监管者在不断采用监管科技，跟上创新步伐，提高监管水平，以链制链，提高监管的精准度。我国关于区块链应用的监管和治理体系已经初步建立。目前我国的区块链监管框架已基本成型，其核心思路是实名制、备案制，基于中央网信办正在建设的区块链备案平台开展区块链信息服务备案。截至2021年12月18日，一共有四批、合计1015个区块链服务的备案，北京市遥遥领先，有309个，位列28个省地市的首位。北、广、沪、浙合起来占了全国备案的3/4。
二、区块链指数评价分析
指标体系构建
1.构建原则
动态 | 灰度研报：超三分之一的美国投资者会考虑投资比特币:Grayscale Investments（灰度投资）今天发布了“比特币：2019年投资者研究报告”，首次对散户投资者的兴趣、观念和关于投资比特币的误解进行调查。该研究由金融市场研究公司Q8完成。报告显示。超过三分之一（36%）的美国投资者会考虑投资比特币，这代表了一个拥有超2100万投资者的潜在市场。（Globe Newswire）[2019/7/25]
兼顾客观性、代表性以及可操作性原则，本报告研究编制的区块链综合指数评估指标体系包括三级指标。其中，一级指标包括区块链发展指数和区块链安全指数2项；二级指标包括产业融合分指数，政务应用分指数，政策环境分指数，创新动力分指数，安全风险分指数和安全保障分指数6项；三级指标包括产业融合的应用数量，政务应用的项目数以及该地政府对区块链扶持力度等20项。
2.数据来源
秉承数据采集客观、公平及可操作性，本报告进行评估的数据资料尽可能来自公开渠道数据，来源主要包括两个部分，第一部分是一手资料，这主要包括区块链安全技术检测中心、各地政府门户网站、招投标网、万方官网、谷歌专利查询网、招聘网站资料；第二部分是二手资料，这主要包括各类官方、半官方、市场区块链研究机构等研究报告，以及其他网络公开资料。本报告数据采集截止至2020年12月31日。
3.指标体系
本项目指标体系综合考虑城市分布、经济和科技发展水平，同时兼顾数据可获得性和来源一致性等因素，选取政策有优势、经济有潜力、科技较领先的30座重点城市作为评估对象，评选出各项二级指标TOP15。
表3-1中国城市区块链综合指数评估城市列表
图3-1：区块链综合指数评估指标体系框架图
表3-2：区块链综合指数指标体系
4.评估方法
关于数值的处理，采用归一化数据预处理和熵权法赋权。为了消除各指标数量级不同的影响，对样本值进行归一化处理。考虑到主观赋权方法可能存在较大的偏差，因此采用基于样本值的客观赋权方法，各指标之间可能存在复杂的联系，因此根据各指标的信息熵赋权，依次汇总计算三级指标、二级指标和一级指标，并得到最终的区块链指数。
分析 | 研报：区块链将率先在金融、游戏、通证资产实现落地:2月20日消息，维京资本近日发布《2018区块链年度报告 》，其中指出，2019年，在区块链产业方面，区块链将在金融、游戏、通证资产率先落地并且比过往任何时候都走得更远，此外，还有物联网、供应链、BaaS方面都是值得期待的领域。产业也会出现某种形式上的整合浪潮，在熊市背景下，有独特竞争优势、产品优势的项目将会存活并成功。[2019/2/20]
指标的预处理。
对于正向指标
对于负向指标
指标完成非负化和归一化处理，指标取值范围在0-1之间。
为方便起见，仍记非负化处理后的数据为Xij。
指标的权重确定。
采用熵权法对各指标进行赋权
1.第i个样本的指标j在全部样本的指标的和中的比重
2.计算第j个指标的信息熵
其中k>0，ln为自然对数，
式中常数k与样本数m有关，一般令
则
3.计算第j个指标的差异系数
动态 | 平安证券晨会研报：区块链等信息技术融合发展趋势明显:据证券日报-12月27日券商晨会研报汇编，平安证券认为，在宏观经济承压的大环境下，国内多数行业的中短期前景难言乐观。不过，由于计算机行业与宏观经济波动的相关性相对偏低，政策支持力度不减，加之云计算、大数据、人工智能、区块链等新一代信息技术融合发展趋势明显，我们认为计算机行业的复苏态势仍将延续，相对表现将好于多数行业。[2018/12/27]
若指标的差异系数越大，则该指标的权重就越大
4.计算每个指标的权重
计算综合得分
数据的汇总和整理
采用熵权法将三级指标汇集计算出二级指标，再由二级指标汇总计算出一级指标，最后汇总计算出区块链指数。
区块链指数总体分析
根据指数评价法按照本报告上述的指数核算方式得出2020年第四季度我国城市区块链综合指数TOP30城市排名，榜单前5名城市分别为北京、上海、深圳、广州、杭州。第6名至第10名分别是长沙、苏州、海口、成都、重庆。值得注意的是，随着各地政府对区块链产业重视程度的增加，传统强市的排名有所增加。此外，北京虽然仍然保持绝对领先的优势，上海、深圳发挥各自的金融优势、科技优势在下半年区块链产业发展较为迅速，拉近了与北京的差距，广州超过了杭州排名第四，长沙持续在政策上发力保持了第六名，成都、海口发布了利好区块链相关政策冲进了前十。第11至第15名，分别是西安、南京、武汉、佛山、青岛。其中佛山、青岛在前期依靠政策优势取得的领先优势逐渐褪色，只有尽快将政策红利转化成产业红利，才能在未来的区块链产业中分一杯羹。总体来看，我国各城市区块链发展差距仍然较大，一线城市的优势依然明显。
图3-2各地区块链综合指数排名
根据区块链综合指数评估结果，被评估城市区块链发展及安全综合水平具有明显的“阶梯化”特征，具体可以划分为三个梯队。第一梯队只有北京，区块链综合指数得分超过80分。第二梯队由上海、深圳、广州、杭州和长沙5所城市构成。该梯队中各城市区块链综合指数得分处于40-80分之间。第三梯队由苏州、海口、成都、重庆、西安等24座城市构成。该梯队中各城市区块链综合指数得分处于0-40分之间。总的来看，第一梯队和第二梯队城市比较稳定，第三梯队变化较为明显，竞争较为激烈。
天风证券最新研报：预计2020年国内供应链金融规模达15万亿，区块链能够更好的进行企业风险刻画:4月16日，天风证券最新研报显示，预计到2020年，国内供应链金融市场规模将接近15万亿元。研报显示，供应链上的核心企业以及做供应链管理的传统巨头企业天然具有开展供应链金融业务的优势，而区块链技术能够更好的进行企业风险刻画，从而扩大业务覆盖范围，因此非常有动力搭建区块链供应链金融平台，但对自身供应链之外的企业吸引力较低。但区块链初创公司在与核心企业的谈判中，并不具备非常大的话语权，因此目前主要还是以技术服务商的角色来参与，很难做成生态。[2018/4/16]
下面将按三个梯队分类，用雷达图展现各城市在区块链发展和安全方面之间的差异。
图3-3第一梯队区块链综合指数得分雷达图
北京市政府高度重视区块链发展，围绕区块链基础理论、关键技术、产业发展、要素配套等方面进行系统布局，打造区块链创新发展的良好生态，在政务服务领域持续加码，打造了一批效果明显的应用场景，多方面优势汇聚让北京稳居国内区块链发展龙头地位。
图3-4第二梯队区块链综合指数得分雷达图
第二梯队中，各城市区块链发展指数与安全指数较为平衡，差距较小。上海市作为中国的金融中心，持续推动区块链和金融的结合打造了金融科技的一大想象空间；此外，上海正全力推动以区块链技术全面赋能实体经济的发展，在杨浦、静安等区形成产业集聚，拥有了一批区块链技术研发企业。深圳市高度重视区块链技术创新和产业布局，通过政策护航、重点突破，在区块链应用领域已经形成多点开花，集群式发展的盛况，走在了全国前列，在区块链的“新赛道”上，改革开放的前沿阵地深圳正不断深化布局、推动应用，致力成为区块链全球产业链技术链的高地。广州作为国家重要中心城市，在区块链领域拥有良好基础，并持续保持国内支持力度最大、模式突破最强的区块链产业扶持政策，牢牢把握区块链发展新阶段的战略主动，在起跑线上赢得主动权，计划建成中国区块链数字经济创新区。杭州作为国内最早一批关注和布局区块链的城市，杭州政府方近年来对区块链技术和产业的发展给予了大力扶持，区块链发展水平始终稳居国内行业发展前列。长沙加快推进区块链产业发展壮大，持续出台多想区块链扶持政策，驱动区块链产业集聚、规模扩大、应用落地；紧跟北上深广杭，创新能力初步显现，项目应用场景逐步增多，已呈现集聚发展态势。
图3-5第三梯队区块链综合指数得分雷达图
第三梯队中各城市区块链基础较为薄弱，区块链项目和企业数量本身较少，梯队内部差异较小。随着各地对区块链的重视程度增加，发达地区城市总体排名在增加，中西部城市在前期靠政策推动取得的优势正在逐步失去，未来，仍要看各城市核心技术和应用落地的竞争力。
区块链发展指数分析
1.产业融合分指数TOP15
图3-6?产业融合分指数TOP15
产业融合指数由区块链项目数量和应用区块链技术企业占比两个三级指标构成，从产业融合分指数排名情况看，各城市产业与区块链技术融合程度差距较大，北京获得90.63分，为最高分。产业融合分指数排名TOP3城市分别是北京、深圳和上海。此三大城市的排名和上半年的产业融合分指数排名保持一致。这三大城市作为我国经济最强、产业最发达、资源集聚能力最强的超一线城市，在区块链发展上也保持了强劲的势头。优质的人力资源、较为完善的政策环境、丰富多样的产业应用场景、良好的产业要素条件都为这三座城市在区块链的产业融合提供了坚实的基础。
2.政务应用分指数TOP15
图3-7?政务应用分指数TOP15
政务应用分指数由区块链政务应用的项目数和区块链政务覆盖的部门数两个三级指标合成，从指数得分情况看，政务应用分指数得分两极化明显，除北京得分较高之外，其他城市普遍得分较低，整体得分均值较低、差距大。政务应用分指数排名TOP3城市分别为北京、成都和长沙。北京是采购单位和发起采购案最多的地区。2020年11月，北京市西城区开始打造西城区区块链基础服务平台，充分发挥区块链技术，进一步提高政务服务数据共享和业务协效率，构建新型社会治理体系。2020年11月，2020成都全球创新创业交易会暨首届国际区块链产业博览会智慧农业--现代数字农业场景展采购项目成交，成都版权新生态区块链应用场景展展览服务项目成交。
2020年10月，长沙公共服务平台“企业上链”服务项目中标完成，2020年12月，长沙经开区财政局区块链金融服务平台建设项目项目第1次中标完成。
3.政策环境分指数TOP15
图3-8?政策环境分指数TOP15
政策环境分指数由政府对区块链的扶持力度和政府对区块链的重视程度两个三级指标构成。政策环境分指数排名TOP3城市分别为长沙、上海、佛山。从政策环境分指数排名情况看，二、三线城市为了引进培育区块链企业都在大力营造良好的政策环境。长沙获得83.1分，为最高分。2020年11月，湖南省人民政府办公厅印发《湖南省区块链发展总体规划》，高度重视长沙星沙区块链产业园、长沙区块链产业园、国家网络安全产业园区、中国跨境电子商务综合试验区、长沙临空经济示范区等园区发展。早在18年，上海就特别制定了非常详细的补贴政策，在今年6月又发布了区块链产业政策2.0版，更好的推进区块链产业升级。在2020年第四季度，上海良好的政策环境在继续推动上海的区块链发展。佛山禅城区于2017年率先在全国范围内将区块链技术运用到政务服务中并制定推行区块链相关政策，2018年，佛山市南海区制定《关于支持“区块链+”金融科技产业集聚发展的扶持措施》，为佛山抢占区块链发展高地创建良好的政策环境。
4.创新动力分指数TOP15??
图3-9?创新动力分指数TOP15
创新动力分指数由区块链企业资金投入金额、区块链企业数量、区块链专利数量、区块链论文数量、区块链研究机构数量、开设区块链课程高校数量、区块链产业园数量、区块链人才数量、区块链人才薪酬和区块链人才安居指数等十个方面进行评估。从创新动力分指数排名来看，各城市的创新创业指数相差较大。其中上海、北京、广州分别位居第一、第二和第三，和当地的经济活力、互联网巨头密不可分。2020年第四季度，上海共发布了12篇论文，涉及范围区块链在包括能源系统、汽车供应链、金融理论、政府信息开放共享等；北京共发布41篇论文，涉及范围包括药品智慧监管、传统媒体转型等。广州在2020年第四季度发布了两项专利，分别是一种基于双区块链结构的证据链平台及其实现方法、基于区块链的信息标注方法；另外发布了7篇论文，涉及范围包括农产品供应链、会计信息系统等。虽然在本季度北京和广州的表现突出，但是由于上海的创新动力分指数在之前一直位居第一，因此在本季度难以超越上海，但是不避免以后有超越上海的可能。
区块链安全指数分析
1.安全风险分指数TOP15
图3-10?安全风险分指数TOP15
安全风险分指数是基于企业风险和项目风险这两个指标构成的。安全风险方面，福州排名第一，安全风险最低。福州有14个区块链项目，其风险项目数为0。其中福州、海口和青岛分别位居第一、第二和第三。区块链企业、项目数量越多的城市，比如广州、深圳、杭州、北京等地，相对容易存在安全隐患。
2.安全保障分指数TOP15
图3-11?安全保障分指数TOP15
安全保障分指数是基于保障体系建立和安全保障能力这两个指标构成的。其中深圳、北京、上海分别位居第一、第二和第三。11月，由中国安全产业协会主办，国家工信部、部、应急管理部、广东省人民政府、深圳市人民政府等领导的2020中国安全区块链产业论坛在深圳召开并成立了中国安全产业协会区块链专委会。10月，国家互联网信息办公室发布第四批共285个境内区块链项目，北京有76个，占比近三成。区块链项目多、企业多的城市，有能力、有条件探索建立适应区块链技术机制的安全保障体系，纷纷加强对区块链安全风险的研究和分析，密切跟踪发展动态，积极推动区块链安全有序发展，安全保障能力也远远超过区块链项目少、企业少的城市。总体来看，各城市的区块链安全保障能力建设是落后于各城市区块链发展水平的，安全风险监管和防范意识有待加强。
随着越来越多的地方政府积极开放应用场景，各城市在政务应用领域有越来越多的应用场景落地，但是区块链技术目前仍处于发展阶段，还存在大量技术、安全以及监管方面的问题有待解决。区块链技术若要进一步深入实际场景，仍需克服在技术创新、安全监管上的障碍，形成区块链研究与应用标准化体系，为区块链产业发展带来创新红利，培育区块链数字经济发展新动能。毋庸置疑，区块链技术将是我国自主创新核心技术的重要突破口，是推动社会治理体系和治理能力现代化的重要动力。
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