CPI:金色观察 | 未经注册发售证券 看看美SEC怎么指控Genesi和Gemini的_gemini打过职业吗

2023年1月12日,美国证监会SEC指控GenesisGlobalCapital和GeminiTrustCompany未经注册地发行和销售证券。

美国SEC指控Genesis和Gemini通过GeminiEarn加密资产借贷计划向散户投资者未经注册地发行和销售证券,Genesis和Gemini从数十万投资者那里筹集了价值数十亿美元的加密资产。美国SEC还表示,对其他违反证券法的行为以及与涉嫌不当行为有关的其他实体和个人的调查正在进行中。

据美国SEC官网,指控主要内容如下:

分析 | 金色盘面:市值第二之争 ETH安好?:金色盘面独家分析:ETH算是第一个触底反弹的主流币,随后才引发了市场集体走强,之后是XRP翻倍飙升,一度市值超越ETH登上第二的宝座,将市场反弹推上高潮。而随之而来的调整,原本提前见顶的ETH应该率先反弹才对,可是我们看直到今日夜盘才发出了第一个15分钟底背离的底部反弹信号,可谓是迟来的反弹了。截止发稿,XRP比ETH市值仅少30亿美元,那么这个二哥三哥之争,ETH能否安好?我们拭目以待。[2018/9/26]

1、在2021年2月至2022年11月期间,Genesis和Gemini从事了未注册的向美国零售投资者提供和销售证券的活动,这违反了联邦证券法。通过被告人称为"GeminiEarn"计划的投资机会,投资者向Genesis提供加密货币资产,作为交换,Genesis承诺向投资者支付这些资产的利息。通过这种未注册的发行,被告人筹集了价值数十亿美元的加密货币资产,主要来自美国的零售投资者。

分析 | 金色盘面:BBI泡沫指数持续攀升:金色盘面综合分析:BBI泡沫指数报收72.867,近日该指数持续攀升,短线市场做多偏好大幅提高,但是从恐慌指数看市场依然处在极度恐慌中,我们分析,这是因为市场严重分化,部分基础面相对较好的标的受到资金追捧,另外一些所谓的垃圾币则被投资者大幅抛空。[2018/9/3]

2、两名被告都是GeminiEarn计划成功运作的组成部分。Genesis是发行人和实体,负责接收、汇集、部署和支付投资者资产的利息。Genesis和Gemini通过社交媒体和Gemini的网站推销GeminiEarn项目,吹嘘投资者可以通过GeminiEarn获得高额利息。而Gemini公司为零售投资者提供了进入Genesis的机会,否则Genesis公司只与大型机构和其他经认可的投资者进行加密资产交易。

金色财经现场报道Distributed Lab创始人:目前加密货币的营销方式非常危险:金色财经现场报道,今日在Coindesk 2018共识会议上,Distributed Lab的创始人Pavel Kravchenko表示区块链无法验证任何数据,不允许即时交易、不可变、不加密、不能替代服务器。 同时,他也给出了区块链的五个用例,即投票、公共注册、供应链、分散交易及调和。Pavel认为,目前加密货币的营销方式是非常危险的,“必须在其他人富起来之前现在立刻购买比特币”的宣传方式是错误的方式。[2018/5/15]

3、为了参与GeminiEarn项目,Genesis和Gemini要求投资者与Genesis和Gemini签订三方主数字资产贷款协议,GeminiEarn投资者向Genesis提供加密货币资产,而Gemini则作为发行的代理。Genesis将把利息支付给Gemini,然后Gemini在把剩余的利息支付给GeminiEarn投资者之前,会扣除一笔"代理费"。

金色财经现场报道 三点钟门户SDZ.COM启用:金色财经现场报道,在世界区块链大会·三点钟峰会上,三点种社群玉红、张颖、龙典、厉哥、赵东、詹川等分享了三点钟群故事,讲述成立三点钟群的原因和三点种门户成立的意义。玉红说,成立三点钟社群“给区块链以时间,给同行者以力量”,目前三点钟群专题已经超过一百场。三点钟群支持在遵守法律的情况下,免去授权“自由分叉”,开展广泛合作。希望SDZ.COM成为人们进入区块链世界的钥匙。[2018/4/24]

4、Genesis将GeminiEarn投资者的加密货币资产与其他投资者的资产汇集在一起。然后,Genesis部署加密货币资产--主要是将加密货币资产借给机构对手方,以便为其业务创造收入,包括向GeminiEarn投资者支付利息所需的收入。Genesis通过以高于其支付给GeminiEarn和其他投资者的利率借出加密货币资产来获得收入。

5、通过GeminiEarn计划提供和销售的GenesisEarn协议,是Genesis和Gemini向投资大众提供和销售的证券。

6、被告通过GeminiEarn计划提供和销售GeminiEarn协议,但没有按照联邦证券法的要求向美国证券交易委员会登记该提议和销售。因此,投资者缺乏有关GeminiEarn计划的重要信息,而这些信息可能与他们的投资决策有关。被告没有向投资者提供联邦证券法规定的全部信息,而只是有选择地、不充分地披露了信息。

7、参与GeminiEarn计划的美国零售投资者遭受了重大损失。2022年11月,Genesis单方面宣布,不允许数十万零售投资者从GeminiEarn中提取他们的加密货币资产,因为在加密货币资产市场出现波动后,"提取请求已超过我们目前的流动性"。当时,Genesis持有大约34万名GeminiEarn投资者的约9亿美元资产,其中大部分居住在美国。截至本诉状提交之日,这些散户投资者仍然无法提取他们的资产,Genesis已经成立了一个特别委员会来监督重组过程。

8、虽然GeminiEarn项目已经终止,但Genesis和Gemini都继续在加密货币资产行业开展业务。特别是,Genesis打算重新参与加密货币资产借贷活动。Gemini公司继续代表零售投资者持有价值数十亿美元的加密资产,这与其交易平台和该行业的其他活动有关。因此,如果被告不被禁止这样做,他们仍然有可能违反注册规定。

郑重声明: 本文版权归原作者所有, 转载文章仅为传播更多信息之目的, 如作者信息标记有误, 请第一时间联系我们修改或删除, 多谢。

区块博客

[0:0ms0-7:44ms