撰文:Nancy
继美国监管机构向质押、稳定币等加密业务挥起监管大棒后,NFT项目也面临着证券认定的“灵魂拷问”。近日,美国联邦法官在应用豪威测试后指出,DapperLabs旗下NBATopShot的“精彩时刻系列NFT”符合被视为证券的要求。目前,DapperLabs尚未对此事发表置评。
美国联邦法官或判定NBATopShot为证券
美国联邦地区法院最新裁定认为,在应用豪威测试后,NBATopShotNFT可能符合证券定义。法庭文件显示,美国联邦法官VictorMarrero指控该公司违反了《证券法》第5条和第12条,在没有适用于其他投资合同的标准注册和披露的情况下出售NBATopShot“精彩时刻NFT”。
根据裁定,虽然DapperLabs的代币FLOW本身不一定是证券,但“对于所讨论的方案的整体来说是必要的”。原告声称,如果没有FLOW代币,FLOW区块链上的任何交易都无法验证。事实上,Flow采用POS机制需要FLOW为其提供动力并激励矿工验证交易。
国际清算银行:如果各地区有效协调,CBDC或被用来加强跨境支付:国际清算银行 (BIS) 表示,中央银行应更加关注央行数字货币 (CBDC) 的跨境使用,而不是主要关注国内应用。在周五发表的一篇论文中,国际清算银行表示,尽管 CBDC 的影响超越国界,但央行正在关注国内需求。
该论文总结道,如果不同司法管辖区的CBDC项目得到有效协调,“CBDC可能会被用来加强跨境支付”。国际清算银行表示,合作可以采取多种形式。它可以包括 CBDC 之间的通用标准,以实现互操作性或建立国际支付基础设施。此外,鉴于CBDC将在不同司法管辖区以不同速度推出,CBDC与现有支付系统之间需要具有互操作性。(Coindesk)[2021/7/9 0:40:16]
而VictorMarrero引用了美国证券交易委员会对KikInteractive、Telegram的诉讼,以及美国司法部对MaksimZaslavskiy的案件作为参考案例,认为DapperLabs控制着Flow区块链以及“精彩时刻NFT”在交易平台的销售和交易,这部分筹集到资金被用于开发和维持FLOW的价值。
声音 | Montegray Capital创始人:加密货币目前或被低估,南非投资者应将数字货币纳入其投资组合:Montegray Capital创始人Michael Jordaan在接受采访时表示,南非拥有一些世界领先的区块链开发人员,并拥有许多世界级的加密货币初创企业。随着比特币泡沫的破裂,加密货币作为一种资产类别可能被低估了。对于投资者来说,将他们投资组合的一小部分(即使少于1%)配置到加密资产上是明智的。但Michael也提到:“它们之所以有价值,只是因为我们相信它们有价值,因此很难预测加密货币价格的走向。”[2019/6/16]
与此同时,在是否存在利益预期上,Marrero认为,DapperLabs在一些推广NFT的推文上使用了表情符号,暗示了这些资产将增值。不过,他也指出,该裁决只适用于“精彩时刻NFT”,可能不适用于其他NFT,所有公司提供或出售的NFT并非都构成了证券,需要根据具体情况作出判断。
动态 | 研发方回应“区块链ATM或被取缔”:提供展示合理合法:近日“互联网金融新闻中心”报道认为区块链(深圳)研究开发中心的ATM机产品提供法定货币与虚拟货币的兑换服务,涉嫌触犯监管条例等问题。对此,区块链(深圳)研究开发中心回应:
1、多比ATM机可在国内展示,但只能接受海外订单,是在国家监管范围内,提供合理合法的展示服务;
2、报道表示“事件发生在2018年深圳高交会”,却配图多比ATM机参展2017年深圳高交会的Demo版样机型;
3、报道“取款500元人民币需要花费0.0096393个BTC(比特币)”不符,现场工作人员是用测试纸张,而不是人民币进行操作演示。[2018/12/28]
实际上,此裁决源自2021年5月DapperLabs及CEORohamGharegozlou在纽约被提起诉讼。彼时,名为“JeeunFriel”的NBATopShot用户起诉DapperLabs及RohamGharegozlou,指控其出售的NFT实质上是一种未注册的证券,原告指控DapperLabs应当在美国证券交易委员会注册,但后者并没有这么做。另外,原告还指控该公司利用NBATopShot故意阻止收藏家提取资金“长达数月”,以人为地支撑平台的市场价值。当然,这些控告仅基于原告的“个人认知”。
区块链、人工智能等技术或被讨债公司滥用 学者称需加强监管:据中新网报道,区块链技术、人工智能之所以能在催收领域得到应用且行之有效,是因为现金贷等互联网金融本身就是一种金融科技,互联网金融和科技信贷具有在线、可记录、可追溯、可链接等特征,使得它们能够与人工智能、区块链技术等技术很好地配合,达到扩大规模经济效应,降低边际成本的效果。但人民大学重阳金融研究院研究员刘英表示,金融科技的创新需要配套的专业监管制度,需要有相关的立法作为保障。[2018/6/10]
虽然RohamGharegozlou曾驳回了诉讼,并主张其NFT并非证券,因其价值并非来自于任何外部投资,但法官并不认同此说法,这也意味着此次裁决可能为DapperLabs的集体诉讼开了“绿灯”。目前,DapperLabs尚有三周时间来回应诉讼。
作为热门的NFT项目,NBATopShot不仅得到NBA官方授权,并获得众多传奇球星的背书,还斩获了超高融资金额。Cryptoslam数据显示,截至2月23日,NBATopShot的成交总额超10.5亿美元,买家数量超44.8万。
一旦NBATopShot成为首例因“出售未注册证券”而被成功诉讼的NFT项目,那么将对行业产生重大影响。
NFT监管审查步伐加快
随着NFT市场规模与日俱增,覆盖的用户群体日益广泛,其风险性被愈发重视,但目前监管仍处于探索阶段。那么,除了NBATopShot外,还有不少NFT项目/高管被调查和起诉。例如:
YugaLabs
2022年10月,美国SEC针对YugaLabs旗下部分NFT系列是否与股票类似、是否需要遵循相同的披露规则,以及ApeCoin是否属于证券、其分配是否违反联邦法律的问题展开调查。不过YugaLabs没有被指控有不当行为,SEC的调查并不意味着将起诉该公司。
相关阅读:从YugaLabs被调查说起,什么样的NFT会被认为是证券?
OpenSea
2022年8月,纽约南区联邦检察官DamianWilliams联邦调查局纽约外地办事处助理主管MichaelJ.Driscoll宣布起诉OpenSea前产品负责人NateChastain,涉及与NFT内幕交易计划有关的电汇欺诈和,通过使用有关将在OpenSea主页上展示哪些NFT的机密信息来获取个人经济利益。
不过,由于不确定NFT是否构成证券,美国司法部对他提出了电汇欺诈指控。如果Chastain被控的电汇欺诈罪和罪成立,每项罪名最高可判处20年监禁。
此外,JustinBieber、SnoopDogg、StephenCurry、KevinHart、Madonna等名人也因宣传BoredApeYachtClub而被起诉。NFT相关起诉案件的增多意味着NFT已加速被美国监管机构列入监管范围。其实,早在去年3月,SEC将就开始审查NFT创建者以及提供NFT交易的加密交易所是否违反监管规定,并已向某些NFT创建者和加密货币交易平台发出传票,并重点调查碎片化NFT。而SEC委员HesterPeirce还警告称,监管模糊意味着NFT项目必须“非常小心”。
而在今日,美国纽约州总检察长LetitiaJames起诉了加密交易所CoinEx,称其未在纽约州注册的情况下出售商品和证券。从这家起源于国内的非头部交易所被指控来看,即便是非美项目,如果存在美国投资者的情况也难免会被美国长臂管辖所监管。
这也意味着,随着监管收紧,未来所有NFT创建者在项目发行前均须考虑是否“符合监管规定”,而对于现有NFT项目则需考虑如何提高业务合规水平从而降低被起诉风险。
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