NAN:7 个细节快速了解:CFTC 为何起诉 Binance?_ZCore Finance

原文来源:TheBlock

原文编译:白泽研究院

商品期货交易委员会周一向美国联邦法院对加密货币交易平台Binance、其创始人兼首席执行官赵长鹏“CZ”和首席合规官SamuelLim提起诉讼,因?Binance违反了美国有关商品的几项法律和法规,包括未能打击其平台上的活动。虽然该诉讼主要集中在未在美国注册商品交易的指控上,但可能对Binance和加密资产行业产生更广泛的影响。

作为其诉讼的一部分,CFTC希望获得禁令,以有效地禁止Binance及其附属公司以及CZ和Lim进入美国大宗商品行业,并上缴利润。

作为对CFTC的回应,CZ不同意指控,随后在Binance的网站上发表声明予以驳斥。?

币安发言人在另一份声明中表示:“CFTC提出的投诉出乎意料且令人失望,因为我们已经与CFTC合作了两年多。我们在过去两年中进行了大量投资,以确保我们的平台上没有活跃的美国用户,包括将合规工作人员从大约100名增加到今天的750名。”?

美国证券交易委员会正在调查一种名为BinanceUSD的稳定币,该产品由Binance与加密货币服务提供商Paxos合作开发。目前尚不清楚SEC是否会提出自己的指控。

OKEx矿池算力已回升至198.67 PH/s:在OKEx交易所暂停提款两周后,OKEx矿池算力降至了20 PH/s以下。目前OKEx矿池算力已开始回升,反弹至了198.67 PH/s,达到11月低点18 PH/s的11倍。(CoinDesk)[2020/12/10 14:44:55]

美国司法部也可能会对Binance提出刑事指控。一位了解CFTC调查的人士指出,Binance也是美国司法部审查的对象。

以下是CFTC对Binance提起的诉讼的七项主要内容。??

Binance可能知道它促进了非法交易——但并不在意??

CFTC的文件中包含了一些对Binance最具破坏性的指控:Binance可能故意为有组织犯罪和恐怖组织的交易提供便利。CFTC引用了Binance的内部聊天记录,其中包括当时的首席合规官Lim和一名报告官的对话。?

“Binance的管理人员和员工承认,该平台为潜在的非法活动提供了便利,”报告称。

“例如,2019年2月,在收到关于Binance上‘关于HAMAS交易’的信息后,Lim向一位同事解释说,恐怖分子通常发送‘小额资金’,因为‘大额资金构成了’。”?

报告官回答道:“600美元勉强能买一把AK47。”

今日恐慌与贪婪指数为47 等级由恐慌转为中性:金色财经报道,据Alternative.me数据显示,今日恐慌与贪婪指数为47(昨日为45),等级为平衡。

注:恐慌指数阈值为0-100,包含指标:波动性(25%)+市场交易量(25%)+社交媒体热度(15%)+市场调查(15%)+比特币在整个市场中的比例(10%)+谷歌热词分析(10%)。[2020/9/27]

在另一个例子中,一名币安员工写信给Lim和另一位同事,询问一位客户最近的500万美元交易与非法活动密切相关,该账户是否应该被关闭或者应该建议他创建一个新账户??

Lim通过内部聊天建议:“可以让他知道要小心他的资金流动,特别是注意hydra这样的暗网。......他可以弃用当前的账户,并创建一个新账户。”?

“我对我们的地理围栏没有信心。”?

Binance在2019年更新了其使用条款,包括Binance不能“向任何美国人提供服务”。同年,Binance表示开始根据客户的IP地址来阻止客户。?

“实际上,Binance只是在其网站上添加了一个弹出窗口,当客户试图从与美国相关的IP地址登录时会出现该窗口,”CFTC表示。?

行情 | 中币(ZB)晚行情:BTC 报 7338.37 美元:据中币(ZB)交易平台行情数据,截止到今日18:20,BTC 暂报 7368.19 美元(+0.25%),ZB 积分暂报 0.19美元(+2.36%)。

CoinMarketCap 统计的数字货币总市值为1960亿美元,24 小时总交易额为 794亿美元,比特币市值占比 68.2%。全球市值前 100 名的数字货币有 35 支上涨,65支下跌。

主流资产价格:ETH报 133.79 美元(+4.47%),XRP 报 0.19美元(+1.09%),EOS 报 2.67美元(+1.58%),LTC 报 43.18 美元(+1.83%)。中币(ZB)24 小时内涨幅前三的数字货币是:TV(+121.14%)、CHAT(+16.93%)、ZRX (+16.82%)。[2019/12/30]

然而,弹出窗口并没有阻止客户登录他们的账户、进行存款或交易,而是要求他们“自我证明”他们不在美国。?

CFTC表示,Binance的IP地址合规性控制也无法有效防止客户来自“受限的司法管辖区”,包括美国,这可能是因为Binance告诉美国客户可以通过使用VPN隐藏其位置来逃避控制。?

Binance于2019年发布了一份《VPN初学者指南》,向客户解释了如何使用VPN。?

有一次,当Paxos要求Binance进行合规审计时,Binance的一名报告官给Lim发了一条消息说,“我对我们的地理围栏没有信心。”

行情 | 今日恐慌指数为17 恐慌程度继续缓解:据Alternative.me数据显示,今日恐慌指数为17(昨日为13),恐慌程度有所缓解,目前恐慌等级为极度恐惧。[2018/12/17]

CFTC在报告还表示,至少有3家总部位于美国的贸易公司正在使用Binance,这意味着违规行为已经超出了正常的消费者账户。

VIP计划

CFTC称,Binance为大客户提供着一个“VIP”计划,包括更快的交易,以及在执法部门询问或针对他们的资金时及时通知和建议。?

“Binance知道其VIP的身份和地理位置,因为Binance在开展业务时理所当然地监控其交易量和收入的来源,”报告称。?

该计划的一个“重要好处”是“及时通知有关他们账户的任何执法调查”。

CFTC称该计划是Lim在CZ的指示下创建的。?

一旦资金被冻结或解冻,Binance的VIP团队将“通过短信、电话等方式联系用户,通知他/她的账户已被冻结或解冻”。“不会直接告诉用户跑路,而是直接告诉他们账号已经解冻,被XXX调查了。如果用户是一个大交易者,或者是一个聪明的交易者,他/她就会得到提示。”?

行情 | 今日恐慌指数37 恐慌程度较昨日上升:据Alternative消息,今日恐慌指数为37,较昨日39下降2,恐慌程度上升,现为恐惧等级。[2018/7/11]

Binance员工还使用Signal进行通信,该机构表示CZ和其他员工使用“自动删除功能”进行业务通信,“即使在Binance收到CFTC的文件请求之后,并且Binance据称向其员工分发了文件保存通知之后”,自动延迟功能可能允许员工“在就有罪问题进行交流后销毁证据”。?

CFTC不相信Binance.US与Binance是分开运营的?

总部位于加利福尼亚州的BAMTrading运营着Binance.US。CFTC称,BAMTrading也由CZ拥有和控制,并从未在CFTC注册。?

“当他聘请BAMTrading的第一任首席执行官时,CZ将Binance描述为一艘海盗船,他希望Binance.US会成为一艘海军船,”CFTC表示。?

CFTC补充说,Binance.US和Binance的营销和品牌相似。?

Binance还依赖于“企业实体的外衣”,其方式似乎与FTX复杂的国际结构相似,在FTX倒闭后,人们惊讶FTX有着非常多的相关企业实体。CFTC认为,Binance的众多企业实体是故意隐藏平台的位置并混淆外界。??

“Binance在混淆其位置和运营公司的身份方面非常有效,甚至混淆了Lim,”CFTC表示。?

CFTC试图找到Lim的地址向他发出传票时,地点是混乱的。?

与客户交易?

Binance保留了大约300个在平台上交易并“由CZ直接或间接拥有”的“内部账户”,此外还有由他控制的另外两个实体MeritPeak和SigmaChain以及另外两个由CZ管理的账户。?

CFTC表示:“Binance并未在其使用条款或其他地方向其客户披露Binance在其自己的市场进行交易。......与其显然试图将其在自己市场上的自营交易活动保密的做法一致,Binance拒绝回应CFTC发出的调查传票,以寻求有关其自营交易活动的信息,包括交易数据和员工之间的通信。”

在周一晚些时候发表的一份声明中,CZ说:“Binance在任何情况下都不会以盈利为目的或‘操纵’市场。Binance在许多情况下‘交易’,因为我们的收入来自加密货币。我们确实需要不时转换它们以支付其他的费用。我们有附属机构为流动性较低的货币对提供流动性。这些附属机构受到特别监控,不会有大额利润。”

关于他的个人活动,他补充说:“就我个人而言,我在Binance有两个账户:一个用于币安卡,一个用于我个人的加密资产。我将我自己的加密货币也存储在Binance上。我还需要不时转换加密货币以支付我的个人开支。”

CZ以多种方式被直接牵连?

CZ被列为被告,并在整个诉讼报告中被反复提及。?

CFTC表示,CZ直接或间接拥有Binance的所有企业实体,并且“只对他自己负责”,因为Binance没有董事会。?

CFTC表示,在120个实体中,包括BinanceHolding、BinanceIE和BinanceServices在内的一些实体已经混合了资金和共享基础设施。除了控制Binance网络外,CZ还“直接批准产品”。?

随着Binance的发展,CZ聘请了一个高级管理团队,但他继续参与并控制“企业的所有关键决策”,包括提供哪些产品以及如何实施和执行AML和KYC。

“CZ也负责评估与Binance业务活动相关的法律和监管风险,包括与Binance.US相关的风险,并直接参与与合规顾问和律师就Binance业务涉及的法律和监管问题进行讨论活动,”CFTC称。?

CZ、Lim和Binance管理层的其他成员会定期收到更新,其中包括有关Binance.US客户的信息,“以及Binance为占领美国市场所做的努力的有效性”。?

CFTC称BUSD和莱特币是商品?

CFTC将在Binance上交易的几种加密资产命名为商品,包括LTC、ETH、USDT和BUSD。?

一个多月前,在Paxos收到关于其与Binance联合发行的BUSD进行调查的通知后,BUSD受到了审查。?

在CFTC的指控中也提到了Paxos。CFTC表示,Binance试图向包括Paxos在内的业务合作伙伴隐瞒BUSD合规计划的低效程度。

2020年,为了满足Paxos的要求,Binance对BUSD进行了合规审计。?

“但根据Lim的说法,Binance故意聘请了一名合规审计员,该审计员‘只对地理进行评估的个人审计’,以‘为我们争取更多时间’,”CFTC在诉讼报告中写道。?

关于是证券还是商品,LTC一直不太受关注,但CFTC似乎得出结论认为它是商品。?

尤其是ETH,其他监管机构对此持不同意见。SEC主席GaryGensler和纽约总检察长LetitiaJames都暗示ETH是一种证券。James在本月早些时候针对加密货币交易平台KuCoin的诉讼中表示,ETH是一种证券。然而,CFTC主席RostinBehnam却认为它是一种商品。?

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