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美国商品期货交易委员会（CFTC）在当地时间周一向法院提起对 Binance 的民事诉讼，诉赵长鹏和运营 Binance 平台的三个实体多次违反《商品交易法》(CEA) ) 和 CFTC 规定， Binance 前首席合规官 Samuel Lim 也被指控协助和教唆币安违规。
在起诉书的表述中， Binance 被称为一个迷宫般的公司实体，旨在为了迷惑公司真正的控制人是谁来逃避对真正控制人的惩罚和监管。以及其合规工作就是局。对于 Binance 来说，该民事诉讼或许早在其预料之中，其还能自如应对。真正让其揪心的美国监管围猎并不在此。
美国Cuustomers银行招聘新团队深化加密货币业务:金色财经报道，总部位于美国宾夕法尼亚州的Cuustomers银行聘请了大量新员工，以扩大其新兴数字资产银行业务的专业知识。客户银行总裁兼首席执行官Sam Sidhu表示，我们承诺成为为商业加密货币和数字资产机构提供服务的顶级金融机构之一，我们了解加密货币客户的所有要求、隐患和需求。这些客户需要一个拥有技术和灵活性的金融合作伙伴，以便在整个生态系统中根据他们的要求进行扩展，而不仅仅是在他们业务的一个或两个方面。
此前金色财经报道，宾夕法尼亚州的Cuustomers银行在10月份表明了其在数字资产领域竞争的意图，将加密货币公司作为客户加入，并利用该银行自己的内部数字法币推出了实时加密货币对美元的支付平台。（finextra）[2022/1/10 8:39:07]
诉讼要点
美国CFTC要求涉及虚拟货币欺诈的Q3及其创始人支付逾期违约金:美国商品期货交易委员会（CFTC）继续对Michael Ackerman及其创立的实体Q3进行起诉。CFTC称，被告对诉讼作出回应的时间已经到期，应该对此支付违约金。此前消息，美国证券交易委员会（SEC）、商品期货交易委员会（CFTC）和纽约南区美国检察官指控俄亥俄州居民Michael Ackerman及其与商业伙伴经营的Q3 Trading Club和Q3 I LP，通过声称从一个加密货币交易计划中提供“超额利润”，了大约150名投资者共计3300万美元。（coingeek）[2020/6/15]
根据起诉书中的内容，对于 Binance 的指控主要集中在以下几个方面：
声音 | 美国CFTC主席重申：区块链技术本应改善监管机构对2008年金融危机的反应:据cointelegraph消息，6月3日，美国商品期货交易委员会(CFTC)主席J. Christopher Giancarlo表示，区块链技术本可以在应对2008年金融危机时，使得“更快、更全面、更精准的监管干预”成为可能。主席强调，2008年的监管机构将会从实时分布式账本(DLT)中获得巨大的收益。他表示，DLT的实用性还可以通过实现创新的认知计算能力得到进一步提升，以识别“市场范围内贸易活动中的异常现象和交易对手风险的差异”，这些异常表明银行倒闭的风险更高。据此前报道，Giancarlo也曾表达过类似观点。[2019/6/4]
1.在相关时期的大部分时间里， Binance未对客户做严格的KYC要求，未能落实反。
法律专家：美国CFTC为员工投资数字货币大开绿灯 令人担忧:近日美国CFTC为员工投资数字货币大开绿灯，美国白宫前律师查德·佩恩特(Richard Painter)表示，虽数字货币被认为与商品相似，但在功能上与期货更为相似，CFTC不应该允许其员工投资它们，称这一举措“看起来很糟糕”。[2018/3/1]
2.在声称限制美国客户在其平台交易后，但仍然向其客户提供了逃避其合规管控的最佳方法，如通过使用“VPN”来掩盖其真实的地理位置，指导在美国的VIP客户以新成立的空壳公司名义开设Binance账户，来逃避Binance的合规控制。甚至设置了自动应用程序来销毁与美国客户就如何逃避监管的沟通的书面证据。
3.赵长鹏是十家以普通企业身份运营 Binance的实际控制人，应该对 Binance的重大决策负责，如设计秘密阴谋以指示美国 VIP 客户逃避 Binance的合规控制。包括赵长鹏、Lim在内的Binance的高级管理人员未能妥善监督Binance的活动。
4.设置内幕交易账户，通过直接或间接拥有约 300 个“内部账户”在自己的平台上进行交易，但 Binance 并未在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。
在证据方面，CFTC提供了内部员工的聊天资料以及一些内部文件资料，这包括首席合规官 Samuel Lim和员工们的聊天记录。这些聊天记录都表明了Lim深知机构所做的一些违法行为，甚至会教唆员工去如何指导客户规避平台的合规管控。
针对以上指控，赵长鹏发布文章回应称：币安已与 CFTC 合作了两年多，经初步审查，该起诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意许多问题的描述，包括合规技术和禁止美国用户访问、与执法部门的合作和透明度、与执法部门的合作和透明度、交易等方面。针对第四点指控，赵长鹏自己则是表明自己在 Binance 上只拥有两个账户。
该民事诉讼对 Binance 来说意味着什么？
美国司法部早在2018年开始便对 Binance进行调查，今年是币安与美国监管博弈的第六年。对于此次CFTC的民事诉讼，或许也在 Binance的意料之中，今年2月币安的首席战略官帕特里克希尔曼 承认 Binance 正在接受多个监管机构的调查，并预计将支付罚款以“弥补”过去的监管违规行为。
在这过去的这五年里， Binance 忙于应对各个监管和政府层面的调查，司法部门、税务部门、缉部门等等.....为此，赵长鹏对团队进行了大换血，从政府各部门招募能够应对美国监管的人才。
这次民事诉讼对于 Binance 的影响几何？从币价上来看，加密市场在经历了短暂的恐慌后，便止跌上涨，从市场的反应上来看，此次危机并不大。
美国的监管只能监管 Binance在美国的实体，对于其全球化的业务是难以监管到的。对于 Binance 来说，最重要的其实就是美国的监管一步步落地后，不要波及到公司的主要人物以及主体的业务。这也是 Binance 在美国用多个公司实体来规避监管风险，让公司真正的控制人赵长鹏能够逃脱监管的用意。
所以，真正让 Binance 揪心的应该是接下来其将会面临的美国司法部的刑事指控。参与司法部调查的一些检查官曾表明可以以反法来刑事起诉赵长鹏和其个别高管，而刑事罪名一旦成立，核心人物入狱，这对 Binance的打击无疑是巨大的。
金色财经 善欧巴
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