FTX 曾是最大的加密货币交易所之一，其总部位于一个拥有友好监管制度的加勒比海岛屿巴哈马，理论上来说超出了美国的管辖范围。
而周二提起的诉讼表明，美国监管机构总能找到方法来掣肘那些海外加密业务。例如，商品期货交易委员会（CFTC）声称，总部位于巴哈马的 FTX 影响了在美国销售的商品价格，这使 CFTC 有权对 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried （SBF）及其公司提起民事欺诈诉讼。
FTX创始人SBF打算在辩护中指责Fenwick&West律师事务所:金色财经报道，SBF打算辩称，他在向FTX和Alameda高管提供资金、将Signal消息设置为自动删除以及设立一系列北美实体方面都是“善意”行事，因为他遵循了律师的建议，包括律师事务所Fenwick&West。
这位FTX创始人的辩护团队周三发表了一封信，详细介绍了他计划中的“律师建议”策略，称他将提供证据证明内部律师和Fenwick&West律师事务所“参与了审查和批准与这些事项相关的决定”。信中称，“被告依赖律师的证据与意图问题相关，并且不限于辩方可以证明被告正式寻求律师建议、接受法律建议并遵循所提供建议的情况。”[2023/8/23 18:18:01]
包括 FTX 在内的加密货币交易所未在 CFTC 或证券交易委员会（SEC）等美国监管机构注册，不在这些机构的权力覆盖范围内。但如果他们与当地客户打交道或在美国境内工作，他们仍需遵守禁止欺诈的美国法律。
SBF父母自2023年起将不在斯坦福大学任教:金色财经报道，前FTX首席执行官Sam Bankman-Fried（SBF）的父母将从2023年开始不在斯坦福大学任教。
据悉，SBF父亲Joseph Bankman自1988年以来一直在斯坦福大学法学院任教，他原计划在该校继续教授税收政策法律课程，但据相关公告显示该课程已取消；SBF母亲Barbara Fried也是斯坦福大学的法学教授，自1987年以来一直在该校任教，目前已经没有出现在斯坦福大学的讲师名单中，不过Barbara Fried表示她离开斯坦福“与其他任何事情无关”。（sfstandard）[2022/12/9 21:33:34]
由于美国国会在 2010 年通过了一项法律变更，CFTC 在欺诈案件中拥有一个隐藏的“权力筹码”。新法规规定 CFTC 不需要证明市场操纵，相反，监管机构只需证明被告犯有欺诈行为并且该行为影响了商品价格。
SBF：对于流动性挖矿的收益原理缺乏有效解释，但存在共识就是合理的:4月26日消息，FTX首席执行官SBF在讨论流动性挖矿时SBF表示，流动性挖矿协议本质上类似ETF或ADR（美国存托凭证），用户把资产存入协议可获得Token，Token通常拥有治理权。但目前为止，对于为什么会有收益这一问题，我们仍然缺乏令人信服的解释。
随后，播客主持人提出了Token是否真的具有价值的疑问。SBF回应表示，当然，认为Token没有价值也是合理的。但用户向协议中投入的庞大资产证明了用户拥有这样应该有收益，Token应该有价值的共识。如果每个人都认为协议拥有这样的市值，那就是合理的。(彭博社)[2022/4/26 5:12:30]
CFTC 的诉讼指控 FTX 滥用客户资金为其姊妹交易公司 Alameda Research 提供资金，并对公司的财务稳定性和风险管理实践做出误导性陈述。
SBF讨论AMM和订单簿结合的交易方案:加密衍生品交易所FTX首席执行官、Serum创始人SamBankman-Fried今日在推特上与网友讨论自动做市商（AMM）机制问题，并讨论将AMM和订单簿（orderbook）结合在一起的方案。他表示，可以通过把所有的AMMs简单聚集在一起，而后提供相同的orderbook来实现曲线。具体而已，AMM模式想要实现x*y=k，所以AMM提供了模拟曲线，报价也一样；当一个出价被满足，则会被另一个出价所代替，反之亦然；要在AMM上交易，只需在订单簿上交易。这样所有AMM在同一交易对上共享流动性，客户只需查看订单，而不必考虑使用哪一个。也可以使用限制订单，如果订单簿支持保证金，AMMs也可以。[2020/9/20]
CFTC 表示，上个月FTX交易所倒闭时，比特币期货价格下跌超过 23%。该机构认为， FTX 的行为与比特币和以太坊等数字商品的价格之间存在明显联系。
Katten Muchin Rosenman LLP 律师 Gary DeWaal 在 CFTC 执法案件中为客户辩护，他说：“如果你影响了在各州交易的商品，CFTC 认为它具有管辖权”。
CFTC 列举了提起指控的其他原因。诉讼称，住在巴哈马并于周一被捕的 SBF 在美国期间为 FTX 和 Alameda 工作（根据诉讼，Alameda 成立之初位于加利福尼亚州伯克利，SBF和其他老员工曾在那里工作）。
此外，尽管该公司努力将自己与美国客户隔离开来，但一些美国交易员仍然可以使用 FTX，美国境内用户被允许合法使用的是 FTX US，不是FTX。
DeWaal 表示，CFTC 对 FTX 和 Alameda 的指控不太可能需要在法庭上得到证实，这是因为 FTX 现在由 John J. Ray III 管理，他被聘请来带领公司度过破产危机，并确保尽可能多地偿还债务。
Ray 和 FTX 不太可能花费宝贵的资源与 CFTC 打官司，DeWaal 说：“使用律师费为这样的事情辩护不符合受托人的利益”。
在 FTX 创始人处理刑事指控期间，CFTC 对 Bankman-Fried 的指控可能会被搁置。因为纽约曼哈顿的一个大陪审团指控他犯有八项刑事罪名，这些罪名与联邦检察官所说的一项计划有关，该计划旨在 FTX 交易所客户和对冲基金的贷方。
SBF的辩护律师Mark Cohen表示，他的当事人“正在与他的法律团队一起审查这些指控，并考虑他所有的法律选择。”
美国证券交易委员会（SEC）周二也指控 Bankman-Fried 违反了美国投资者保护法。
SEC 表示，SBF涉嫌滥用 FTX 客户的资金，以及他未能披露该交易所存在的风险控制缺陷，了红杉资本等美国投资者，这些投资者总共向 FTX 注入了 11 亿美元。SEC 不监管私人筹款活动，但与 CFTC 一样，它可以监管被其指控为欺诈的交易。
SEC 执法主管 Gurbir Grewal 在曼哈顿的新闻发布会上说：“FTX 披着合法的外衣运作，实际上，他们的说辞不仅站不住脚，还涉嫌欺诈。”
华尔街日报
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