证券从业资格考试成绩通常在考试结束后7个工作日内可以进行查询。考生可以登录“中国证券业协会”官网根据相应步骤进行成绩查询。
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证券从业考试成绩什么时候查询，怎么查？
按照中国证券业协会公告，证券从业资格考试成绩在考试结束的7个工作日就可以查询。
查询入口：中国证券业协会官网
查询步骤：
1、考生通过浏览器登录“中国证券业协会网站”。
2、考生在当前页面点击从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。
3、之后考生输入身份证号码、考生姓名、验证码”-点击“查询”，即可查到证券从业资格成绩。
成绩有效期：
证券从业资格考试成绩是长期有效的。
声音 | 山西证券侯巍：证券行业在区块链等应用场景的创新上可能会有质的提高:8月2日，中国证券报刊发山西证券股份有限公司党委书记、董事长侯巍的文章《探索新时代证券公司差异化高质量发展路径》，文章表示，金融科技将给证券公司带来长尾客户、成本的降低、数据处理形式的重构以及服务效率的提升。特别是在生物识别、智能投顾、量化投资、区块链的应用场景的创新上可能会有质的提高，探索出一条适合证券行业金融科技发展的新模式。[2019/8/2]
考生通过考试之后，可以拿着自己合格的成绩单，向当地的证券从业协会进行执业申请，拿到证券从业资格执业证书后，后续按照规定参加继续教育即可。
2023年最近的一场证券从业资格考试将于3月25日举行，为了让考生通过考生，以下是小编汇总的证券从业考试《法律法规》的一些考试真题，考生可以简单练习一下~
1.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值
A管理人随时确定
B不确定
C托管人随时确走
D固定
声音 | 香港区块链协会共同主席：证券型通证不是不能做 但要合法合规:在2019全球区块链（杭州）高峰论坛上，香港区块链协会共同主席干立青表示，香港判断一个Token是不是证券会参照美国的豪威测试，关键有四点：1. 核心投资人是否金钱出资；2. 投资的是不是一个共同的事业；3. 会不会依赖于第三方的努力来实现；4. 投资人会不会有心理预期，得到升值或者是分红。满足这四点，肯定是证券。 此外，其还提及，目前在香港证监会认为比特币和以太坊不是证券，其他都是，甚至基于比特币和以太坊的衍生品，也是证券。证券型通证不是不能做，但要合法合规，该设立主体就设立主体，该拿牌照就拿牌照，该聘请合规人员就聘请合规人员。[2019/5/19]
D
本题考查基金的估值频率。基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。
2.根据委托时效限制,委托指令包括()。
I当日委托
Ⅱ整数委托
Ⅲ市价委托
Ⅳ开市委托
声音 | Security Token Academy战略总监：证券型代币将提供新形式的透明度、市场流动性并成本节约:据cryptoinsider报道，证券型代币教育平台Security Token Academy的战略总监Derek Schloss在接受采访时表示，证券型代币和基于区块链的资产转移将为私人市场和公共市场带来许多好处。 代币化+区块链的组合，可能会产生明显的颠覆性。与现有的私人和公共市场相比，区块链交易的证券型代币将提供新形式的透明度、市场流动性并节约成本。[2019/4/18]
AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
A
委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;②根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;③根据是否允许买空卖空，分为买空委托和卖空委托;④根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;⑤根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
声音 | Philip Nunn：证券型代币可打开千万亿美元的市场:对冲基金Blackmore Group的首席执行官Philip Nunn发推称，随着证券型代币的出现，一个千万亿美元的市场正在展开。[2019/1/14]
3.基金性质的机构投资者包括()
Ⅰ证券投资基金
Ⅱ社保基金
Ⅲ企业年金
Ⅳ社会公益基金
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
A
基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
4.根据发行主体的不同,债券的主要种类分为()。
I国库券
Ⅱ政府债券
Ⅲ公司债券
Ⅳ金融债券
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
声音 | 肖飒：证券型通证在我国可能涉嫌非法经营罪:中国银行法学研究会理事肖飒近日表示，证券型通证在不同的法律环境下，折射的意义不同。在美国法律下，证券型通证是证券的一种。在我国法律下，如果代币有证券性质，结合2017年9月的ICO禁令，在我国可能会被认定为擅自发行股票、公司、企业债券罪。但是由于我国《证券法》对于证券、债券的定义过于狭窄，不能直接简单套用，而是使用刑法第225条的非法经营罪作为兜底条款。
此外，实用型通证被各国普遍接受。我国在2013年认定比特币为特定虚拟商品，实用型通证具有类似的法律性质。[2018/7/28]
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
C
本题考查债券的分类。根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券等主要类型。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选C选项。
5.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证
I真实性
Ⅱ准确性
Ⅲ完整性
Ⅳ公开性
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅢ、Ⅳ
C
证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
6.下列说法中,正确的是()
I自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用等级等
Ⅱ加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算,由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
Ⅲ完善可投资证券品种的投资论证机制,建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资
Ⅳ建立健全自营业务运作止盈止损机制,止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
根据《证券公司证券自营业务指引》：
1、自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营。
2、加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
3、完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。
4、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。
5、建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。
6、自营业务的清算、统计应由专门人员执行，并与财务部门资金清算人员及时对账，对账情况要有相应记录及相关人员签字。对自营资金执行独立清算制度，自营清算岗位应当与经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位分离。
7.融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系
A财产担保
B财产质押
C财产托管
D财产信托
D
本题考查融资融券业务合同的基本内容。
融资融券业务合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。故本题选D选项。
8.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值为()的，应当由承销团承销。
Ⅰ人民币三千万元
Ⅱ人民币四千万元
Ⅲ人民币六千万元
Ⅳ人民币一亿元
AⅡ、Ⅲ、
BⅠ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ
C
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
9.甲公司拟向不特定对象发行票面总值一亿元的股票，应由()为其承销。
Ⅰ主承销的证券公司
Ⅱ参与承销的证券公司
Ⅲ作为财务顾问的证券公司
Ⅳ作为投资咨询机构的证券公司
AⅡ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅲ
C
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。故选C。
10.基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值
A管理人随时确定
B不确定
C托管人随时确走
D固定
D
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