*吴说作者|火小律*
本期编辑|ColinWu
近日，圈内最受瞩目的无疑是OTC大佬赵东一案了。
根据浙江法院网发布的开庭公告，该案定于5月12日首次开庭，被告人多达10余名，赵东排在第10位。公诉方起诉的共2项罪名，分别是非法经营罪、帮助信息网络犯罪活动罪。
注：内容来自浙江法院网
开庭公告的信息量较小。只能说，赵东的排位靠后，主犯的可能性不高。涉嫌的是一项罪名还是两项罪名，尚无法判断。一切等正式开庭方能知晓。
单纯从以上2项罪名角度，分析OTC商户的核心刑事风险。
dYdX基金会：关于将功能恢复至安全模块质押池的提案现已开启投票:10月5日消息，dYdX基金会在推特上表示，由Paradigm开发者Dan Robinson提出的dYdX改进提案0（DIP 0）已经上线开启投票，该提案涉及内容如下：
- 将功能恢复到安全模块质押池；
- 允许目前参与质押的用户收回资金。
- 允许参与质押的用户额外获得奖励以补偿所受损失。[2021/10/5 17:25:13]
1****非法经营罪
相信圈内人士对这个罪名并不陌生。不少人猜测公诉方指控的非法经营罪，极有可能是违规销售虚拟货币。
历史上的今天 | 七部委发布《关于防范代币发行融资风险的公告》:2017年9月4日，中国人民银行等七部委发布《关于防范代币发行融资风险的公告》。公告指出，近期，国内通过发行代币形式包括首次代币发行（ICO）进行融资的活动大量涌现，投机炒作盛行，涉嫌从事非法金融活动，严重扰乱了经济金融秩序。代币发行融资中使用的代币或“虚拟货币”不由货币当局发行，不具有法偿性与强制性等货币属性，不具有与货币等同的法律地位，不能也不应作为货币在市场上流通使用。
公告发布之日起，各类代币发行融资活动应当立即停止。已完成代币发行融资的组织和个人应当做出清退等安排，合理保护投资者权益，妥善处置风险。有关部门将依法严肃查处拒不停止的代币发行融资活动以及已完成的代币发行融资项目中的违法违规行为。[2018/9/4]
为什么会有这样的认识？自94禁令之后，交易所纷纷出海。在部分律师的“普法下”，圈内似乎形成了某种错误的共识，即从事涉币交易的刑事兜底罪名是“非法经营罪”。再强调一次，上述共识是错误的。具体理由太过专业，火小律在此不再详述。
动态 | Coinbase发布关于机构服务的声明 罗列五项核心原则:据Financemagnates消息，Coinbase近日发布了一份关于其机构服务的声明。该声明列出了该公司表示将指导其机构服务提供的五项核心原则。包括：1.经营一个公平有序的市场；2.使用机构级基础架构和流程保护客户；3.实施透明的市场规则和治理；4.为所有市场参与者提供公平访问；5.公开披露上市惯例和市场规则。[2018/8/21]
回到赵东案，可能性更高的是非法从事资金支付结算业务、或者非法买卖外汇。这也是OTC商户最核心的刑事风险。我国一直实行外汇管制。任何组织、个人在境内从事外汇买卖、结汇业务，必须获得国家外汇管理部门的许可并在指定场所进行。任何场外交易，都是违法的。
赵东：炒币不做短线、不加杠杆、不做期货:今日凌晨，Dfund创始人、区块链项目投资人赵东在群里分享自己的炒币建议：“诚实地说，如果你不是一个专业的投机者，建议你不要炒币。绝大部分炒币的，赔钱几乎是必然的，就像去一样。 同时，炒币不要做短线、不加杠杆、不做期货。最简单的建议就是，如果你不是长期看好这个市场，最好不要碰。如果你真的看好，小仓位买一点（几年内用不到的资金），买了忘掉。”[2018/3/20]
而非法买卖外汇，又总是伴随着非法划转资金。我国只允许金融机构、持牌的非金融机构从事支付结算业务。任何未经批准从事资金支付结算业务的，都是违法的。
一旦查实，构成非法经营罪，最高刑期可达有期徒刑15年。
**2帮信罪**
毫不夸张的说，这两年最火爆的罪名之一。早在一年多前的一次计算机协会内部讲座上，火小律便指出，需要额外关注这一罪名。
帮助信息网络犯罪活动罪，顾名思义，是指向网络犯罪活动提供帮助的行为。随着网络犯罪的猖獗、查处越发困难，司法机关不得不将打击策略调整到外围的帮助行为。
对于OTC商户而言，最容易触及的高压红线是“向网络犯罪分子提供支付结算帮助”。尤其是在当前反的大背景下，虚拟货币已然成为不法分子转移赃款的重要渠道之一。如果OTC商户明知资金来源不合法，仍然协助转移资金，很可能构成犯罪。
此前有媒体称，获得了一段赵东的某公司员工与涉嫌逃汇不法分子聚集的视频，怀疑涉嫌协助资金外逃。一旦查实，构成帮助信息网络犯罪活动罪。虽然是轻罪，最高刑期仍是有期徒刑3年之久。
此前不少人感慨OTC商户是圈内少数闷声发大财的群体，然高收益必然伴随着高风险。处在风口行业，平平安安赚钱才是最重要的。事后处置远不如事前合规，花小钱省大钱。
赵东案，或许只是开始。圈内都应敲响警钟。
参考：赵东案中涉嫌的非法经营罪与“帮信罪”是什么？
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风险提示
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