SEC:美 SEC 的考试部门将「加密资产」列为 2023 年的优先事项之一_FORE

ForesightNews消息,美国证券交易委员会的考试部门将「加密资产」列为其2023年的优先事项之一,该部门每年发布其审查重点,以帮助大家深入了解其基于风险的方法,包括其认为对投资者构成潜在风险的领域。该部门表示将对使用新兴金融技术或采用新做法的经纪自营商和RIA进行检查,侧重于处理数字资产的公司是否「在提出建议、推荐或提供投资建议时达到并遵循了各自的谨慎标准」,以及他们是否不断审查自己的合规、披露和风险管理实践。考试部门还将专注于确保投资顾问遵守SEC去年实施的新营销规则,该规则限制在促进投资时使用推荐和建议,其他可能适用于处理数字资产的公司的议程项目,包括审查投资顾问履行信托义务的情况,审查经纪交易商、投资顾问和其他注册人的网络安全实践等,受托部分将包括他们是否正确评估风险,他们如何进行资产托管以及顾问如何管理利益冲突。

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