美国证券交易委员会审查部门公布2023年度审查优先事项,其中包含“新兴技术和加密资产”。该部门每年发布其审查重点,以帮助大家深入了解其基于风险的方法,包括其认为对投资者构成潜在风险的领域。
美国SEC新提案要求加强对SPAC披露,或将影响加密公司上市进程:3月31日消息,美国证券交易委员会(SEC)已针对特殊目的收购公司 (SPAC) 提出了新规则和披露标准修正案,使披露更符合传统的IPO流程。该提案将对涉及上市空壳公司和私营运营公司的IPO提出类似的财务报表要求,它还将增加关于保荐人、估值、利益冲突、SPAC目标IPO和稀释的专门披露要求,这些要求必须在交易批准投票前20天告知投资者。任何将非空壳公司出售给空壳公司股东的行为都将受到《证券法》的约束。 此外,该提案还为目前正在进行的满足某些披露要求的SPAC创建了一个安全港。在SPAC中,一家寻求上市的私人公司被一家已经上市的公司收购,而不是像传统的首次公开募股那样经历更艰巨的披露和备案流程。但随着时间的推移,SPAC已经受到美国证券交易委员会的审查,因为快速的流程可以让一些公司以很高的估值上市,有时甚至没有产品。而许多加密货币公司都关注SPAC模型,想要通过SPAC加快上市进程,例如Bullish、Circle、Coincheck、Bitdeer等。
此前消息,日本加密货币交易平台Coincheck将通过与纳斯达克上市特殊目的收购公司(SPAC)。(The Block)[2022/3/31 14:28:23]
该部门表示将对使用新兴金融技术或采用新做法的经纪自营商和注册投资顾问进行检查,侧重于处理数字资产的公司是否“在提出建议、推荐或提供投资建议时达到并遵循各自的谨慎标准”,以及他们是否不断审查自己的合规、披露和风险管理实践。
美国SEC提交一份补充授权书以驳回XRP公司公平通知辩护的动议:金色财经报道,美国证券交易委员会提交了一份补充授权书,支持其驳回XRP公司公平通知辩护的动议。原告使用了一个不同案件的判决书,其中有类似的公平通知论点,该判决最终落入了美国证券交易委员会的圈套。
去年12月底,在SEC vs Fife一案中,伊利诺伊州北区法院驳回了被告的驳回动议,使用的是瑞波在XRP诉讼中坚持的公平通知论点。在另一起案件中,美国证券交易委员会对芝加哥的约翰-M-法伊夫及其公司提出指控,指控他们在未向美国证券交易委员会登记为证券交易商的情况下收购和销售超过210亿股便士股票。(coingape)[2022/1/7 8:32:36]
该部门还将专注于确保投资顾问遵守SEC去年实施的新营销规则,该规则限制在促进投资时使用推荐和建议。其他可能适用于处理数字资产的公司的议程项目,包括审查投资顾问履行信托义务的情况,审查经纪交易商、投资顾问和其他注册人的网络安全实践等,受托部分将包括他们是否正确评估风险,他们如何进行资产托管以及顾问如何管理利益冲突。
美国SEC就出售未经注册的证券起诉Ripple及两名高管:金色财经报道,美国证券交易委员会(SEC)已对Ripple、首席执行官Brad Garlinghouse和联合创始人Chris Larsen提起诉讼,指控其进行了监管机构所称的13亿美元的未经注册的证券出售。SEC认为Ripple在出售XRP时违反了联邦证券法。根据周二提起的诉讼,Ripple在七年内通过持续出售XRP向散户投资者筹集了13亿美元。CoinDesk分析称,如果SEC占上风,则继续列出XRP的平台可能必须注册为证券交易所。[2020/12/23 16:11:44]
郑重声明: 本文版权归原作者所有, 转载文章仅为传播更多信息之目的, 如作者信息标记有误, 请第一时间联系我们修改或删除, 多谢。