SEC首宗未注册加密证券交易所案件尘埃落定，结局是交易所EtherDelta创始人同意缴纳近40万美元罚款。如果对于EtherDelta十分陌生，那把它翻译成“以德交易所”，或许大家就十分熟悉了。作为一家头部以太坊去中心化交易所，EtherDelta交易所的资产托管是借助智能合约运行的，用户不需要注册账户或将他们的资金委托给交易所控制的钱包，即可实现去中心化去信任化的资产安全交易。美国时间11月8日，美国证券交易委员会宣布发起对EtherDelta交易平台创始人ZacharyCoburn的和解指控，这是美国SEC首次根据调查结果对一家未注册的国家证券交易所采取强制执行行动。据美国SEC官方文件表示，在18个月的时间里，EtherDelta的用户执行了超过360万个ERC20token的订单，其中包括SEC根据联邦证券法律划定属于证券的token。EtherDelta平台几乎所有的订单都是在美国SEC发布2017年DAO报告之后进行交易的，该报告的结论是，某些数字资产，如DAOtoken是证券，提供这些数字资产证券交易的平台将受到SEC的监管，即证券交易所必须根据向SEC进行注册登记或依照豁免政策运营。总而言之，SEC认为，EtherDelta平台未经注册，非法允许用户交易SEC根据联邦法律认定为证券的token。美国SEC执法部门联席主管StephanieAvakian表示:"EtherDelta交易所拥有在线国家证券交易所的用户界面和基本功能，必须在SEC注册，否则就需获得豁免的资格。”EtherDelta的创始人ZacharyCoburn同意了这项命令，并同意支付30万美元的赎回费，以及1.3万美元的判决前利息和7.5万美元的罚款，但他既没有承认也没有否认SEC的调查结果。无独有偶的是，另一家去中心化交易所IDEX在10月份已经嗅到危险的讯号。25日，IDEX交易所将纽约州居民列入黑名单，引加密社区对这一中心化运营方式不满；11月在面向纽约州居民开放之后，IDEX宣布在接下来的几个月内，去中心化交易所IDEX将开始为所有用户制定KYC程序，以遵守反法和制裁法的规定，这类似于大多数加密货币中心交易所所执行的政策。不过，在美国SEC近几月以来的暴风指控中，EtherDelta并非第一家受到SEC和解指控的加密货币公司。在此之前，美国科罗拉多州和北达科他州已经分别对5项ICO项目的发行公司发出终止令。据雅虎财经报道称，在ICO的繁荣时期，几乎没有一家公司注册了证券发行。因正式诉讼可能代价高昂，给特定监管机构的工作量增加负担，美SEC在寻求和解的机会。作为回应，数十家公司已经悄悄同意退还投资者资金并支付罚款。EtherDelta或为一个转折点，意味着美SEC将转移目标，在接下来的几个月里，SEC预计将瞄准更多由美国公民运营的、没有KYC或交易监控或许可证的去中心化交易平台。
乌兹别克斯坦发布非法交易平台黑名单:10月2日消息，乌兹别克斯坦共和国总统下属的国家项目管理署，近期发布了一份加密货币交易所黑名单，并警告该国居民避免使用这些交易所。该名单包括六个交易平台，分别是：webmoneytashkent、wmztashkent、wm-torg、uzwmz、blockchainuz和 bitcointashkent。
该署称，这些平台为公民提供交易、出售或购买加密资产的机会，但他们通常在其他司法管辖区注册，服务器位于乌兹别克斯坦共和国境外，但同时他们从本地居民手中收集个人信息。此外，相关交易通常是通过 Telegram 机器人和群组进行的，其组织者实际上完全匿名，并且在必要时可以快速删除频道或群组。
“鉴于此类平台对加密资产交易不承担任何法律责任，也不能保证交易的合法性，不能对个人数据妥善存储和保密，本机构敦促公民尽可能提高警惕，不要使用此类平台的服务，包括以免成为欺诈的受害者。”（乌兹别克斯坦政府网）[2021/10/2 17:21:18]
伊朗将对举报非法比特币挖矿者给予奖励:据伊朗《金融论坛报》7月7日报道。伊朗国家发电、配电、送电总公司（Tavanir）常务董事长表示，政府将向举报者提供奖励，鼓励告发非法比特币挖矿行为。奖励措施包括向那些与能源官员合作查处非法挖矿的人提供价值1亿里亚尔(合480美元)的奖励。Tavanir被政府授权查处非法挖矿行为，据悉目前伊朗大约有1100处非法挖矿中心在运行。（中国商务部官网）[2020/7/12]
中国央行：以ICO和虚拟货币手段非法集资非常隐蔽:4月23日金色财经讯，由中国人民银行牵头召开的“防范和处置非法集资法律政策宣传座谈会”上，央行总结目前的互联网金融非法集资有四大特点：第一，专业化趋势明显；第二，非法集资新型方式层出不穷，其中一些不法分子以代币发行融资（ICO）、各类虚拟货币等“互联网金融创新”为幌子进行非法集资，噱头新颖，隐蔽性更强；第三，线上宣传和线下推广相结合；第四，“多头在外”躲避监管打击，一些非法集资涉案人员通过藏身境外、租用境外服务器搭建网络集资平台，将涉案资金转移至境外躲避监管。[2018/4/23]
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