作者|秦晓峰编辑|Mandy王梦蝶出品|Odaily星球日报
据路透社消息，本周四，美国司法部以及美国商品期货委员会联手对加密交易所BitMEX提起诉讼。司法部认为BitMEX违法了美国反法，并针对该交易所创始人、高管提起刑事诉讼，逮捕了CTOSamuelReed；CFTC计划提起民事诉讼，终止BitMEX在美的商品衍生品业务，并要求其对客户进行赔偿等。该案目前已被美国纽约南区联邦地区法院受理。受此影响，今天凌晨加密市场短时下跌。BTC一度跌至10450美元，两小时下跌3%，目前已重新反弹至10600美元上方。司法部与CFTC联手起诉
一位律师预测币安或将被美国司法部起诉:金色财经报道，自2023年6月美国证券交易委员会（SEC）以违反证券法为由起诉币安以来，外界猜测美国司法部（DOJ）将起诉该公司。与此同时，XRP诉讼简易判决已下达，实际上将XRP代币的零售行为称为零售销售，而不是证券。这可能会对美国证券交易委员会对该交易所证券违规行为的指控产生影响。
根据最近的事态发展，一位代表XRP代币持有者的律师John Deaton预测DOJ可能会提出起诉。此前，支付公司万事达卡宣布将终止与币安的加密卡支付合作伙伴关系，同样，Visa也宣布放弃与该交易所的加密卡合作伙伴关系。正是这一事态发展引发了Deaton的怀疑，认为可能会发生“与刑事起诉有关的事情”。[2023/8/27 12:59:16]
根据司法部的公告，BitMEX创始人ArthurHayes、联合创世人BenjaminDelo和SamuelReed，以及业务发展负责人GregoryDwyer都被控密谋违反了《美国银行保密法》，因此被提起刑事诉讼。目前，SamuelReed已在马萨诸塞州被捕，其余三人尚未被逮捕，知情人士透露他们目前并不在美国。具体而言，四名被告无视履行KYC要求的反计划的义务，因为BitMEX为美国客户提供服务，因此他们有必要知晓这些义务，但它们却没有这样做。检察官AudreyStrauss说，BitMEX最终使自己成为和违反制裁的“工具”——为加密黑客以及来自伊朗的客户交易大开方便之门。根据路透社报道，此前BitMEX为了躲避美国监管，将公司主体转入监管不怎么严格的塞舌尔；并且，而且ArthurHayes曾经吹牛说，行贿塞舌尔当局的费用仅仅是“椰子”，比贿赂美国官员要少。联邦调查局助理局长WilliamSweeney在一份声明中说：“被告们很快就会知道，他们被指控的罪行，不是拿一些热带水果就能支付得起的，包括但不限于罚款、赔偿和联邦监狱服刑。”路透社分析说，如果刑事罪名成立，每项罪名最高可判5年监禁。除了刑事指控，BitMEX也将被CFTC提起民事诉讼。根据所附的一份法律文件，CFTC指控BitMEX在未注册时执行期货交易、提供非法期权、未能注册为期货委员会交易商、未能注册为指定合约市场、未能执行适当的KYC规则等罪名。据报道，至少自2019年7月以来，BitMEX就一直在接受CFTC的调查。今年4月，BitMEX实施了强制性KYC。CFTC在一份新闻稿中称，BitMEX在美国开展重要业务，接受美国客户的订单和资金的同时，收受了约110亿美元的比特币存款，并收取了超过10亿美元的费用。“BitMEX标榜自己是世界上最大的加密货币衍生品平台，每天的交易额高达数十亿美元。该公司的交易量和盈利能力，很大程度上来自其对美国市场和客户的广泛接触。然而，BitMEX从未以任何身份在CFTC注册，也没有遵守对美国市场的完整性和活力至关重要的法律法规。”CFTC正在寻求一项永久性禁令，禁止BitMEX从事"涉及商品权益、为买卖商品权益筹集资金“的活动，并禁止其向CFTC申请注册的任何交易。CFTC还希望BitMEX达成如下目标：交出利润；向客户提供全额赔偿；支付民事处罚；如果与任何客户签订的“所有合同和协议”违反了法律，则撤销这些合同和协议。CFTC委员BrianQuintenz在一份声明中表示：“我们不会容忍任何参与者公然藐视我们的规则。我期待着这个问题的成功解决，以及通过追究那些故意无视法律的人的责任，它将给这个市场带来有益的影响。”BitMEX的回应
美司法部已扣押部分与FTX相关的Robinhood股份和Silvergate账户中约9300万美元资金:1月5日消息，美国司法部律师Seth Shapiro在特拉华州虚拟法庭听证会表示，美国联邦政府已经或正在扣押一些可能与破产的FTX有关的资产，包括价值约4.5亿美元的Robinhood的一些股票。他表示其中一项动议与Robinhood股份有关，联邦政府也没收了这些股份，我们认为这些资产不是破产财产中或受到豁免，这意味着它们不必像大多数FTX资产那样被冻结以等待清盘，与此同时多家银行的资产已被扣押，其中包括与FTX密切相关的Silvergate，美国联邦法官 (Katharine Parker) 已下令没收FTX Digital Markets在Silvergate账户中约9300万美元资金。
美国司法部计划提交一份扣押通知，以详细披露政府持有的资产，被扣押的资产可能会面临民事或刑事没收程序。[2023/1/5 9:53:46]
针对司法部以及CFTC的联手打压，BitMEX方面表示将对上述指控进行抗争。“我们强烈反对美国政府对这些指控作出愚蠢的决定，并打算积极为这些指控辩护。从成立之初，我们一直在努力遵守适用的美国法律，因为当时这些法律已得到理解，并基于可用的指导原则。“GregoryDwyer的辩护律师则向CoinDesk表示，BitMEX完全遵守了CFTC的调查，"甚至从未被邀请到曼哈顿的联邦检察官办公室与检察官交谈。"对普通用户而言，最关心的莫过于BitMEX资金是否会因为诉讼而被冻结，进而影响提币。“BitMEX保险库里有价值约20亿美元的比特币知道其资金是否被冻结。“CoinMetrics联合创始人NicCarter发推称。BitMEX发布公告称，平台完全正常运行，所有资金都是安全的。“为了减轻潜在的客户顾虑，按照我们的标准程序，在北京时间今天凌晨1:45完成了一次用户提现；我们将在北京时间今日下午4点和晚上9点再次完成两次用户提现申请。”虽然目前案件动向刚还不明朗，但还是对加密市场造成了短时冲击。今天凌晨，比特币短时下跌3%，一度跌至10450美元；而后慢慢回升，目前已经回到10600美元以上。有人称“美国版九四”来了，也有人评论称这利好DeFi发展。BitwiseInvestments全球研究主管MattHougan表示，CFTC对BitMEX的打击是几个月来加密货币领域发生的最好的消息，因为它将有助于驯服加密货币的蛮荒时代。经济学者AlexKruger也声称，政府机构打击BitMEX可能会增加比特币交易所交易基金获得批准的可能性。Abra首席执行官BillBarhydt则认为，此举将不会对比特币产生影响，但应该对DeFi来说是一个警钟。不过总体而言，这次问题目前仍是BitMEX个体事件，对其它美国交易平台和行业的影响尚未可知，Odaily星球日报提醒投资者切勿过度恐慌，盲目轻信“消息面”对市场价格的影响。BitMEX前路如何？
观点：美国司法部发布加密货币执法框架是对境外交易所的一次警告:此前10月9日消息，美国司法部长（US Attorney General）William P. Barr宣布已发布《加密货币：执法框架》，是由其网络数字任务组编写的。这份83页的文件包括三个部分：威胁概述、法律和未来战略，以指导司法部对该空间的处理。司法部长表示，针对加密货币的日益普及和使用相关的新兴威胁和执法挑战，该框架提供了全面概述。
上周，在Solidus Labs主办的数字资产合规与市场诚信峰会上，CFTC委员Dan Berkovitz暗示，该机构可能会追究其他以某种方式违反美国法律的平台——即使它们的总部不在美国。他说：“我认为，很明显，如果你在法律和法律要求的范围之外运作，我们将积极执法。”Electronic Frontier Foundation的特别法律顾问和Protocol Labs的总法律顾问Marta Belcher谈到这个框架时表示：“我认为这绝对是对位于美国之外的加密货币交易所的一次警告。”（CoinDesk）[2020/10/14]
实际上，这并不是BitMEX第一次与美国监管机构产生矛盾。早在2019年1月，美国当局就对加密交易所展开行动。SEC曾警告说，任何交易所向美国居民提供服务时，需要通过平台加强监管，及时关闭那些违反美国法规进行操作的美国交易员的账户。迫于当局压力，BitMEX不得不关闭美国用户账户，导致当月交易量急速下滑超过40%。但依然没能逃过监管机构的掌控。去年7月，知情人士透露，CFTC对BitMEX展开了数月的深度调查，调查重点是「BitMEX是否因其未在CFTC注册就允许美国用户交易而违反了规定」。但无论是CFTC还是BitMEX，彼时都对该事件未予置评。不少业内人士猜测，BitMEX可能通过认缴罚款最终达成和解。此前的1poolLtd，就是通过支付近100万美元的罚款，了结CFTC诉讼。但谁也没想到，事情的最终走向，会是司法部与CFTC联手起诉，其中还包含刑事指控。BitMEX最终结局如何，Odaily星球日报将持续关注。
动态 | 司法部发布项目立项课题 一项与区块链相关?:12月11日，中华人民共和国司法部发布2018年度国家法治与法学理论研究项目立项课题的公告。最终批准立项课题143项，其中第27项为“区块链技术下涉数据犯罪研究”。[2018/12/13]
韩国司法部建议关闭非实名制的加密货币交易所:据韩联社12月28日上午10点消息，韩国司法部建议制定特别法律，监管非实名制的加密货币交易所。据金色财经了解，韩国司法部此举是为了防止投机狂热。[2017/12/28]
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