今日晚间，币安遭到CFTC起诉的消息席卷加密世界。针对币安及其CEOCZ因涉嫌违反交易和衍生品规则，美国商品期货交易委员会周一在芝加哥联邦法院提起诉讼。监管机构表示，币安没有正确注册，逃避了应尽的义务。至少从2021年起，CFTC就一直在调查Binance是否未能阻止美国居民买卖加密货币衍生品。CFTC规则通常要求平台在允许美国人交易这些产品时向该机构注册。谁被起诉？
此次监管出手，与以往数次均有所不同。CFTC文件显示，被起诉的是ChangpengZhao,BinanceHoldingsLimited,BinanceHoldings(IE)Limited,Binance(Services)HoldingsLimited,andSamuelLim。所有被告均为币安、而非binance.US关联公司。CFTC缘何起诉？
CFTC专员Kristin Johnson敦促国会修改拟议的数字资产立法:金色财经报道，商品期货交易委员会委员 (CFTC) Kristin Johnson周三在杜克大学的一次演讲中，正式呼吁国会修改几项拟议的数字资产立法，以扩大该机构对寻求任何外国或国内公司进行尽职调查的权力。购买 CFTC 注册市场参与者至少 10% 的股权。Johnson表示，特别是从 LedgerX 的例子中，我提倡监管将分离客户财产的义务正式化，确保财务资源需求，并引入有效的治理和风险管理控制。Johnson的言论呼应了 CFTC 官员近几个月来对该机构的限制和要求更多权力的呼声。
去年12月，CFTC主席Rostin Behnam告诉立法者，他的机构没有足够的权力来适当监督总部位于巴哈马的FTX。[2023/1/27 11:31:37]
CFTC所公布的诉讼文件显示，币安涉及向美国投资者提供的交易服务及其合规性问题并主要提出四点具体指控：1、币安在未获得CFTC注册的情况下向美国投资者提供了交易服务；CFTC指出，币安依赖位于美国的客户为其各种市场产生收入和提供流动性，但币安从未以任何形式向CFTC注册，并无视对美国金融市场的完整性和活力至关重要的联邦法律，包括要求实施旨在防止和检测和恐怖主义融资的控制措施的法律。这违反了商品交易法案7U.S.C.§§1-26和CFTC规定17C.F.R.pts.1-190。有趣的是，通过拆分国际业务和Binance.US，在广大投资者的“印象”中，似乎币安并未包括美国用户。但CFTC并不这么认为。
CFTC官员：对于加密货币资产的监管方式存在严重的过度简化:8月31日消息，美国CFTC专员Dawn D. Stump上周澄清了加密货币资产在美国是如何被CFTC或SEC监管的。Stump表示，最近加密产品和其他数字资产的流行增长，引起了人们对这种新的金融资产类别在美国如何监管的问题的广泛关注，经常有一种严重不准确的过度简化的说法，认为这些是由证券交易委员会监管的证券，或由商品期货交易委员会监管的商品。CFTC并不监管商品（无论它们是否是证券）；相反，它监管衍生品—对数字资产来说是如此，就像对任何其他资产类别一样。
作为证券的数字资产属于美国证券交易委员会的管辖范围，但 \"期货合约和其他证券衍生品可由CFTC或SEC监管，或由两者共同监管\"。为了确定在具体案件中谁有管辖权，Stump专员说，\"需要对国会的法定框架、\"CFTC的规则、SEC的规则以及 \"产品的具体特征 \"进行分析，详细说明。因此，如果数字资产是一种证券，就需要进一步分析，以确定对该数字资产的衍生产品的监管权在哪里。（news.bitcoin）[2021/8/31 22:48:41]
动态 | CFTC任命Coinbase副总裁Dorothy DeWitt为其新的市场主管:据CoinDesk 9月17日消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）刚刚任命Coinbase副总裁Dorothy DeWitt为其新的市场主管。CFTC主席Heath Tarbert 周二在新闻发布会上宣布，DeWitt也是交易所业务线和市场总法律顾问，他还将担任负责监管衍生品平台和产品的市场监督部门的新主管。[2019/9/17]
CFTC指出，在2020年10月，CZ指示币安人员将币安内部数据库中某些数据字段的“美国”替换为“UNKWN”。因此，Binance2020年10月的月度收入报告中，将约283万“未知”用户其实应为美国用户。可以得出结论，在过去某些时间段内，位于美国的客户为币安提供了相当数量的收入。2、币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易；CFTC认为，在CZ的指导和控制下，并在Lim的故意和实质性协助下，币安已经向美国人士征求并接受了涉及商品跨境数字资产现货和衍生品交易的多种类型订单，包括期货、期权、掉期和杠杆零售商品交易。这些数字资产包括比特币、以太坊和莱特币。因此，可以得出结论，币安的交易所平台允许美国投资者进行杠杆交易和期货交易。3.CFTC认为币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求；一旦币安坐实为美国客户提供交易服务，则监管难已免除。CFTC声称，币安违反了美国商品期货交易委员会法规，未向客户发出必要的风险披露，并未满足该法规的其他要求。具体而言，Binance未遵守CFTC的反和反恐怖主义融资规定，并未注册为衍生品交易商。4.CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付罚款。CFTC希望法院责令币安停止违规行为，并要求币安支付民事罚款和补救性附属救济措施，包括但不限于交易和注册禁令、返还非法所得、判决前和判决后利息以及法院认为必要和适当的其他救济措施。CFTC还要求法院对币安进行罚款，并根据《联邦民事罚款通知改进法案》进行通货膨胀调整，但具体数额未在文件中提及。不合规的首席合规官
声音 | CFTC主席：推出比特币ETF将降低比特币价格:据trustnodes报道，美国商品期货交易委员会（CFTC）主席Christopher Giancarlo在区块链峰会上表示，他认为推出比特币期货的决定是合理的，因为其推出将导致比特币价格下跌。Giancarlob表示，价格下跌有助于结束投机性泡沫，并可能让这种新技术和资产类别在更安静的时间中继续从技术和采用的意义上发展。[2019/3/8]
在本次CFTC的起诉行动中，仅两名自然人被列为被告。一名为CZ，另一名则为币安第一任首席合规官SamuelLim。CFTC表示，SamuelLim是币安在2018年4月聘请的首席合规官，并一直担任该职位至少到2022年1月。在担任CCO期间，Lim指导、指示和协助Binance员工和客户规避旨在检测和防止违规行为的合规控制措施。但合规官的介入并未让币安免于起诉。CFTC认为，ChangpengZhao和SamuelLim在Binance的违法行为中起到了关键作用。Lim在币安的非法活动中提供了故意而实质性的帮助。具体来说，Lim并未监督Binance的活动，反而积极促进了违反美国法律的行为。并指导币安规避监管。CFTC认为，币安拥有一系列的方式来规避监管。例如，在2019年6月的一次管理会议上，CZ表示，如果服务于美国或受到美国制裁的国家，需要对客户的所有相关文件进行审查。但这对于币安的公司结构来说并不是很合适。因此，币安决定“不拥有美国用户”。币安采取各种措施通过在多个司法辖区设立各种实体来“保持在各个国家的干净”，而Lim也在币安的一系列非法活动中提供了故意而实质性的帮助。CFTC认为Lim目前居住在新加坡，但币安拒绝提供其新加坡住址以回应CFTC的调查传票。币安做出回应，市场应声下跌
声音 | 美国CFTC专员：价格操纵不应成为美SEC批准比特币ETF的障碍:据Cointelegraph消息，美国商品期货交易委员会（CFTC）专员Brian Quintenz在近期的一次小组讨论会上对美国证券交易委员会（SEC）不批准比特币ETF的理由进行了驳斥。据此前报道，SEC在对比特币ETF的裁决或评论中多次重申其对“抵制价格操纵”不足的疑虑。对此，Quintenz称，潜在的价格操纵不应成为美国证券交易委员会批准比特币ETF的障碍。他强调，任何具有足够资源的产品都可以被操纵。他提出的某些机制——例如将一种产品建立在指数而非大宗商品的基础上——实际上可以用来大大降低预期操纵的可能性。[2019/2/14]
在遭到起诉后，CZ再次给出了那个经典的回应——4。
这一回应已被他多次使用。意为“IgnoreFUD,fakenews,attacks,etc.”，即忽略FUD消息、假新闻、恶意攻击等。市场对这一监管行动的恐慌则快速反应在行情上。欧易OKX行情显示，在起诉事件发酵后，BTC快速下跌，一度跌至26500美元附近，日内跌幅逼近5%。现价格已短暂止跌修复，现报27110USDT。
在本次起诉中，一个小细节则引发了社区的广泛讨论——CFTC获取到了币安内部的部分Signal聊天记录。CFTC表示，CZ通过Signal与众多币安高管、员工和代理进行了带有自动删除功能的沟通。目前无法确认CFTC是如何获取到CZ的Signal相关聊天记录，而这一信息泄露也已引发社区广泛讨论。Signal因其通讯的安全性而收到加密社区的喜爱，此前SBF在保释后，就曾向法院申请使用这一聊天软件。目前，CFTC与币安的监管大战刚刚拉开序幕，Odaily星球日报将对这一事件持续跟踪报道。
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