文|武旭升
编辑|嚯嚯
8月1日，疑似因CFTC调查事件失联数周的BitMEXCEO亚瑟·海耶斯(ArthurHayes)突然“现身”。在个人推特上发布了一张身处丛林的自拍照，并配文称“9月见”。
海耶斯的推文中并未提及关于BitMex被查的任何信息，不少网友纷纷猜测，他是否有什么难言之隐，才会选择跑到山里去。
事实上，自7月19日以来，外媒彭博社便多次报道了BitMex接受CFTC调查的消息。调查的核心点在于，BitMex是否违法向美国用户提供交易服务，及大规模行为。
文章指出，BitMex被查已有数月之久。
7月28日，事件进一步发酵。据另一家外媒Bitcoinist报道，BitMex交易量大幅下跌，冷钱包出现大量提币行为，疑似平台高管跑路。
遇险前，BitMex对美国市场一直小心翼翼，平台有关负责人曾一次发言中直指，自2015年以来，BitMex便已禁止为美国用户提供交易服务。
但这似乎并不能打消监管的疑虑，从BitMex官网访问量看，美国长期以来便占据了网站流量榜来源Top5的位置。有业内人士认为，BitMex此次想从监管中脱身或许并不容易。
韩国金融服务委员会计划制定稳定币和DeFi相关监管法规:5月24日消息，在韩国执政党和政府今日就Luna和Terra USD（UST ）的崩盘召开的紧急会议上，该国金融服务委员会表示，将制定稳定币和DeFi的监管计划。此外，韩国金融委员会表示，虚拟资产发行、流通规律体系将根据虚拟资产的经济实质，分为证券型和非证券型确立监管体系。为确保证券币能够按照资本市场法律监管体系发行，为投资者提供保障，将营造市场条件和建立监管体系，必要时先使用金融监管沙箱。在非证券代币的情况下，通过在国会讨论未决法案，决定准备发行、上市和防止不公平贸易等监管制度。此外，该机构计划制定保护措施，例如引入针对黑客和系统错误的保险系统，以及从不公平交易中收回利润。（韩联社）[2022/5/24 3:38:13]
BitMex无合规资质
此次BitMex遇险，与它长期以来未获合规资质不无关系。
今年以来，美国针对Facebook发币、Tether等加密货币的听证会一场接一场，政府加大对数字资产领域的监管局面已渐明朗。
在此局面下，各大交易所纷纷就美国的监管做出回应，币安在一个月前发布公告称，“不向任何美国人提供服务”。另外，美国老牌交易所Bittrex和Poloniex分别在今年3月、5月陆续下线一批Token，下架的原因官方称是为了应对可能存在的合规风险，或将继续下线部分币种。
尼日利亚区块链倡导组织呼吁对行业进行监管:金色财经报道，尼日利亚区块链倡导组织尼日利亚区块链技术协会（SIBAN）的利益相关者表示，加密是合法的，必须受到监管。该组织补充说，任何此类监管都应一方面鼓励创新，但另一方面应阻止不良行为者。在CBN指令生效一年后发布的声明中，该倡导组织呼吁各机构和政府部门在确保加密货币成为公认和受监管的资产类别方面发挥作用。该声明还讨论了监管加密货币的潜在好处。（news.bitcoin）[2022/2/8 9:36:44]
由此看来，近几个月美国政府监管层并非喊个“整顿”口号那么简单，而是采取了全面的制约和惩处措施，不打算给这些“不听话”的交易平台留任何商量的余地。
美国三大金融监管机构职责
如今美国监管层针对区块链数字资产行业，已初步形成FinCEN(金融犯罪执法局)?、SEC、CFTC联合监管局面。作为知名的主流交易平台，BitMex和币安无疑都在调查名单里。
FinCEN(金融犯罪执法局)是美国财政部下设机构，其于2013年3月18日发布了《ApplicationofFinCEN’sRegualationstoPersonsAdministering,Exchanging,orUsingVirtualCurrencies》，该指南从联邦政府层面要求涉及数字货币服务业务的企业必须完成“货币服务业务”(MoneyServicesBusiness，简称MSB)注册，并履行相应的合规职责。注册企业最主要的职责为设立反程序和汇报系统。
福布斯：美国SEC对ICO的监管仍模糊不清:福布斯今日刊文称，尽管ICO已不像2017至2018年那样为主流，但美国证券交易委员会(SEC)仍对未经许可的证券发行行为保持警惕，最近针对BitConnect的行动就是证明。 然而，尽管SEC的意图是好的，但其发出的信息仍然模糊不清。这给那些希望以合规方式通过代币销售筹集资金的公司带来了麻烦。对于希望参与ICO的投资者来说，了解这种新颖的融资方式所带来的持续风险是很重要的。[2021/6/3 23:06:46]
值得一提的是，BitMex并未在FinCENMSB的这份注册名单中。
SEC则从2017年对ICO项目DAO的调查开始，打击具有证券性质的数字资产的发行及交易行为。SEC曾在声明中强调，“如果一个交易平台要提供被认定为具有证券性质的加密数字资产的交易服务，这个平台必须在SEC完成注册，获得证券交易平台牌照。
总部在香港的BitMex并没有获得牌照，不过，BitMex向美国市场用户提供的合约产品仅有BTC、ETH等少量交易品种，目前尚未被严格界定为“具有证券属性”，BitMex目前并不在SEC的重点管辖范围之内。
CFTC原本负责传统期货等衍生品市场的牌照发放和监管，但从今年2月19日开始，SEC与CFTC联合发声，表示将考虑合作监管加密货币市场，其中CFTC则重点监管具有期货交易属性的交易平台。
美国纽约监管机构要求加密公司制定新冠病疫情应急计划:美国纽约金融服务部（NYDFS）要求所有在纽约运营的加密公司制定详细的计划，以防日常运营受到冠状病爆发的干扰。根据周二发布的一项通知，加密企业必须制定出详尽的应急计划。准备工作必须包括员工保护战略、增加网络风险缓解、灾难沟通计划和程序，以确保关键业务“最低限度”继续运作。他们还必须为可能出现的滚雪球式疫情的最终结果制定详细的计划。NYDFS对黑客试图利用病爆发的可能性表示了特别的担忧。NYDFS“强调”了不受监控的黑客攻击的风险，并恳求公司考虑实施更强有力的安全措施，以检测“欺诈交易或退出行为”。该机构进一步强调，远程员工将资金从“冷”（离线）存储转移到“热”（互联网连接）钱包时，有可能危及托管资产。（Coindesk）[2020/3/13]
在美国法案中，BTC被定义为大宗商品，商品期货归属在CFTC的管辖权内。另外，在今年4月2日，美国国会议员DarrenSoto和TedBudd提交了两项立法补充，旨在避免虚拟货币的价格操纵，要求美国商品期货交易委员会(CFCT)就如何采取正确措施防止虚拟货币领域价格操纵提出建议。
自此，CFCT新增加了一项监管职能，即美国市场内数字资产的价格操纵和欺诈性行为。BitMex向美国用户提供大规模的合约交易服务，并且最高杠杆达到100倍，而平台并未获取任何商品期货交易以及清算服务的许可，故而此次被CFTC调查自然在情理之中。
声音 | 欧洲科学院院士谈区块链监管：监管应由区块链本身完成:据澎湃新闻，12月5日，在由海南省工业和信息化厅主办，海南生态软件园、火币中国承办的“海南自贸港数字经济和区块链国际合作论坛”上，牛津大学区块链研究中心主任、英国皇家工程院院士、欧洲科学院院士比尔·罗斯科表示，规则应成为区块链运作的本质特征之一，包括监管方式，不应由监管机构完成，而是由区块链本身完成。他表示，英国和中国目前都在开发具有内在监管特征的区块链。[2019/12/5]
资金出逃导致交易量下滑
美国监管机构的调查，带来的结果是交易量下滑，资金出逃。自从7月19日彭博社发布BitMex被CFTC调查的消息以来，BitMex官网用户量和用户访问量持续下跌，其中，用户访问量较上月下降11.57%。
BitMex用户访问量下滑严重
用户访问量的下滑，直接引起BitMex交易量近两周以来连续下跌,自7月10日以来，BitMex的交易量从70亿美金下降到20多亿美金。
与此同时，大批资金也在外流，链上数据分析机构TokenAnalyst各大交易所24小时BTC流入/出数据显示，从7月以来，几乎每天该交易所的比特币流出量都大于流入量，其中7月31日BitMex的比特币流入量为110.5万美金，而流出量高达389万美金。
7月以来BitMex交易量在不断下滑
用户外逃，资产流失，交易量萎缩，上述种种因素都可能与进入7月以来，市场上涨乏力有关。
不过更为可怕的是，这期间，BitMexCEO也处于“失联”状态，个人推特已有接近3周未更新。CEO失联同时，BitMex社交账号也几乎同一时间消失，BitMex的推特账号也在7月15日停止更新。
8月1日，消失数周的亚瑟·海耶斯(ArthurHayes)突然“现身”。在个人推特上发布了一张身处丛林的自拍照，并配文称“9月见“。海耶斯的推文中并未提及关于BitMex被查的任何信息，不少网友纷纷猜测，他是否有什么难言之隐，才会选择跑到山里去。
截至8月1日下午四点半，BitMex的交易量为27亿元，相对昨天的23亿元上升了约4亿元。
交易所合规落脚美国难
遇险前，BitMex平台有关负责人曾一次发言中直指，自2015年以来，BitMex便已禁止为美国用户提供交易服务。但这似乎并不能打消监管的疑虑，从BitMex官网访问量看，美国长期以来便占据了网站流量榜来源Top5的位置。
BitMex的用户中美国用户排名top5
监管力度加大意味着，未来若要在美国市场提供交易服务，那么交易所就得获得相关资质和牌照。
所谓的资质与牌照，便是FinCEN“货币服务业务”(MoneyServicesBusiness，简称MSB)的注册许可，并且取得各州的MTL“货币转换牌照“。
事实上，FinCEN的MSB的注册许可成本并不高，完成注册许可的企业的主要职责为设立反程序和汇报系统，方便FinCEN追踪资金，以此加强对、恐怖融资等罪行的管控。
另外，如果在纽约州提供交易服务，还需要额外申请获得纽约州金融服务管理局(NewYorkStateDepartmentofFinancialServices，简称NYSDFS)的专门性牌照BitLicense。
提供ICO代币交易服务的交易平台则需要完成SEC证券交易平台的牌照。
由于SEC将大量ICO代币判定为具有证券属性的资产，所以任何提供ICO代币的交易服务即等同于提供证券交易服务，因此这类交易平台都需要取得证券交易所牌照。
而目前看来，在美国若想取得证券交易牌照的难度依然很大，着对于绝大多数交易所来说基本上是短期内不可能完成的任务。因此，以Coinbase为代表的一众美国交易平台在上币方面极其谨慎，对有风险被SEC判定为证券属性的ICO代币们敬而远之，仅提供BTC、ETH等少量相对风险小的币种交易服务。
对于具有期货属性的合约交易平台，则需要向CFTC申请获得衍生品交易相关牌照。
CFTC下设衍生品交易的主要牌照
其中，指定合约市场牌照DCM与衍生品清算组织牌照DCO为必备的两个基础牌照，取得此牌照后，交易平台才有资格向美国用户提供BTC的合约交易服务。但是如涉及证券属性的ICO代币的合约交易，则仍需要SEC审批通过。
最近高调进军数字资产行业的洲际交易所ICE旗下的Bakkt交易平台早已向CFTC提交相关牌照许可申请，但是目前尚未获准。
总体来看，以美国为主要市场的交易平台完成合规建设的难度极大，此前币安从美国市场出逃想必也是无奈之举。
无论币安，还是BitMex，前期都在美国市场的开拓方面花费了大量精力。因此随着监管趋严，断臂求生带来的元气大伤恐怕已在所难免。
互动时间：BitMex能否平稳度过危机？
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