美国证券交易委员会合规检查办公室周二公布了2020年的关注重点，其中包括数字资产在内的金融科技和创新。
根据SEC官方网站上发布的消息，OCIE每年都会发布检查重点以提高其检查流程的透明度并提供其对于风险的认识，包括其认为对投资者和美国资本市场诚信构成风险的领域。
美国SEC以3-2的投票通过网络攻击报告规则:7月26日消息，美国证交会（SEC）以3-2的投票通过网络攻击报告规则，新规要求在确定网络入侵对投资者具有重大影响后必须在四天内披露。[2023/7/26 16:00:32]
SEC主席JayClayton表示，“OCIE2020年的检查重点确定了现有和正在出现的关键风险领域，我们希望自我监管组织、清算公司、投资顾问和其他市场参与者可以识别和应对这些风险，这对完成SEC的使命以及我们为散户投资者的服务至关重要。”
美国SEC冻结1200万美元加密投资局的资产:金色财经报道，美国证券交易委员会（SEC）周五宣布冻结加密货币采矿和多层级营销局的资产，该局据称给投资者造成了1200万美元的损失。SEC对犹他州居民Daniel F. Putnam、及他的公司MMT Distribution和R & D Global以及犹他州居民Angel A. Rodriguez和哥伦比亚的Jean Paul Ramirez Rico提起了诉讼。SEC声称这三人对投资者撒谎并挪用了资金。他们从2017年7月开始投资加密货币采矿设备，并最终转向向投资者提供利用Bitfinex的加密货币“套利”机会的“加密货币交易套餐”。该投诉已提交给美国犹他州地方法院。[2020/6/6]
OCIE主任PeteDriscoll表示，“随着市场的发展，对投资者的风险和潜在伤害也随之增加。OCIE继续努力调整其检查重点领域以针对这些风险，并发布年度优先事项。我们希望这种透明性可以帮助公司评估和改进其合规计划从而最终有助于保护投资者。”
动态 | XRP或被美国SEC视为证券:据coincryptorama消息，根据The Block创始人兼首席执行官Mike Dudas的说法，XRP通过了Howey所有类别的测试，这可能意味着美国证券委员会（SEC）将其视为证券。[2018/11/25]
根据其公布的信息，OCIE的2020年检查重点包括个人投资者、市场基础设施、信息安全、反、FINRA、金融技术和创新以及与投资顾问、投资公司、经济交易商有关的重点领域。
在金融技术和创新方面包括数字资产方面的投资建议。OCIE表示由于涉及金融技术、资本形成方法和市场结构以及注册公司使用的新数据源，因此需要持续关注和审查。OCIE还将继续识别和检查从事数字资产领域的SEC注册公司，以及通过自动投资工具和平台为客户提供服务的RIA。
图片来源：pixabay
作者LiangCHE
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